Shepherd Smith Edwards & Kantas调查James T. Booth和LPL/INVEST

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(“SSEK”)这家律师事务所专门为受伤害的投资者提供代理服务美国金融业监管局在最近的一次AWC起诉布斯。2018年2月，LPL收购INVEST。Booth从2005年开始在INVEST工作，从1988年开始担任经纪人。在AWC中，布斯被指控接受客户资产，并承诺代表客户投资这些资产。相反，布斯将客户的资产用于个人用途，从未真正进行投资。

根据布斯的官方记录，也就是CRD，他有25项指控。这是一个异常高的数字，通常表明监管不力。几乎所有的投诉都是关于上述违规行为的。根据美国金融业监管局CRD的报告，他的大多数前客户都抱怨这是一个“利用多家空壳公司的庞氏骗局”。

LPL解雇了布斯，根据LPL的说法，解雇是在布斯承认挪用多个客户的资产为己用之后。应该指出的是美国金融业监管局也禁止了布斯并且不能再担任FINRA规定的股票经纪人或顾问。

SSEK有代理财务顾问的客户的经验，这些客户要么偷了他们的钱，要么偷了其他客户的钱。SSEK的经验表明，在财务顾问开始偷钱之前，他(她)经常会做一些对客户不利的事情，比如不合适的投资、挤兑、未经授权的交易或其他不当行为。即使在盗窃行为被发现后，其他的错误行为通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误行为永远不会得到解决。

如果你是证券欺诈或疏忽的受害者，那不是你的错。bob200体育SSEK律师事务所经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，也擅长与SEC审查下的金融顾问打交道。在过去的30年里，SSEK已经提交了数千份美国金融业监管局代表消费者被无良的经纪人和经纪公司冤枉的索赔。如果你是马库斯·博格斯的客户或者怀疑你的投资顾问有任何不当行为，联系我们的办公室免费，无义务咨询你的情况。