Shepherd Smith Edwards和Kantas为德克萨斯州寡妇胜诉55万美元

一个金融业监管委员会(FINRA)给了我们的一个客户，一个91岁的寡妇55万美元德州经纪自营商诈骗案反对瑞银金融服务(UBS)．那从德州来的原告，就在她身上争辩休斯敦高级投资者诈骗案因为她的瑞银经纪人代表她进行了不合适的投资，她的退休账户损失了数十万美元。

尽管美国金融业监管局的仲裁裁决没有指名道姓，谢博德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯律师大卫·米勒他是瑞银前经纪人威廉·安德鲁·海托华。米勒律师说，海托华是海托华资本集团(Hightower Capital Group)的负责人，他建议原告投资杠杆和反向交易所交易产品和结构性产品，以及他自己的私人投资。这些投资不适合她。

海托华现在被指控犯有1000万美元的庞氏骗局。他代表我们的客户进行的不当投资包括私人配售生殖研究技术公司和伊特spec技术公司，这是他所谓骗局的一部分，还有一笔假私人年金。

FINRA仲裁小组裁定原告获得53万美元的补偿性损害赔偿和25万美元的诉讼费。

瑞银对这一奖金表达了异议，声称自己对海托华的行为并不知情。但是，对经纪人进行适当的监督是经纪公司的责任。当监管不力导致经纪商欺诈时，投资者可以以此为理由对经纪自营商提出索赔。

FINRA酒吧高塔
海托华07-13年是瑞银的注册经纪人。2015年，美国金融业监管局(FINRA)对他进行了调查，指控他向客户推荐一项未经批准的私人证券交易行为不当，但他未能充分回应该自律组织(SRO)的调查，因此对他进行了禁止。bob200体育

海托华在该行业有20年的从业经验，此前还曾是Legacy Asset Securities、RBC Dain Rauscher、AG Edwards and Sons和Painwebber Inc.bob200体育的注册经纪人。他的BrokerCheck记录注意到几起客户纠纷，指控经纪人欺诈和德州证券欺诈。bob200体育

去年，检察官指控海托华在实施庞氏骗局时涉嫌邮件欺诈、电信欺诈和洗钱。13项刑事指控指控这位前经纪人从客户那里偷窃，并向他们做出虚假承诺。

投资者认为他们投资的是真正的项目，而实际上，海托华据称是在用他们的钱维持自己的生活方式，并支付早期投资者。据称，他也没有告诉他们FINRA禁止他进入该行业。

瑞银经纪人欺诈律师
Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)代表了整个州和美国其他地区的投资者，包括老年投资者、散户投资者、高净值个人投资者和机构投资者。我们的经纪人欺诈律师曾多次代表我们的客户成功起诉瑞银，包括在中国大陆和波多黎各的客户。在波多黎各，成千上万的投资者因不恰当的推荐和销售波多黎各债券基金和封闭式债券基金而遭受损失。联系SSEK律师事务所要求您免费、无义务个案咨询。