什么是股票经纪人违反信托责任?

当你的财务顾问未能为你的最佳利益行事时

您的注册经纪交易商对您负有受托义务，以您的最佳利益行事。不幸的是，这并不总是发生。相反，你的财务顾问可能不恰当地向你推荐了一项风险超出你的风险承受能力的投资或交易策略，或未经你的允许在你的经纪账户中进行未经授权的交易。你也可能是直接的经纪人欺诈的受害者，其中涉及挪用或盗窃。这时我们的证券律师就会介入并帮助您。bob200体育

说到底，财务顾问和他们的经纪公司违反受托义务给客户带来了巨大的投资损失。这就是为什么我们的证券律师经常听到投资者在寻求对经纪自营商的损害赔偿时提出的最常见的索赔之一违反受托bob200体育人义务。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas (BOB体育investorlawyers.com)我们熟练的违反信托证券律师代表美国各地的投资者。bob200体育在过去的30年里，我们为客户追回了数百万美元。

经纪人违反其对客户的受托责任的其他例子是什么?

在推荐投资前，忽视进行适当的尽职调查，以确保金融产品的合法和安全。这种尽职调查义务还意味着经纪人必须进行必要的研究，以了解金融工具及其涉及的任何风险，以便以客户能够理解的方式恰当地向客户传达这些信息。
没有披露任何可能迫使财务顾问以一种更有利于经纪公司而非投资者的方式处理客户账户的利益冲突。
忽视定期监控客户的账户，以确定在当前市场活动下是否需要对其投资组合进行重大调整。

当作出不适当的投资建议成为违反受托人义务

直到最近，券商在向客户销售投资产品和其他金融产品时，只被要求遵守适当性标准。这意味着要执行的命令必须适合客户的投资概况、风险承受水平、财务目标和其他标准。

然而，在2019年美国证bob200体育券交易委员会采用规管最佳利益(REG BI)．该规则规定，经纪人向客户提出的任何建议也必须满足这一最佳利益要求。现在，无论在做建议还是执行订单时，经纪公司的受托责任都是永远不把自己的最大利益放在客户之前。

通过证券律师了解bob200体育你的投资损失是否由于经纪人违反信托责任造成的

要证明你的财务损失是因为你的经纪公司违反了对你的受托责任，这是很有挑战性的，这就是为什么你想与专业的证券律师合作。bob200体育Shepherd Smith Edwards and Kantas拥有知识、经验和资源来确定您是否有理由对您的经纪自营商提出金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔。

多年来，我们精明的证券律师和投资欺诈律师事务所帮助了bob200体育数千名投资者:

确定他们的经纪人是否违反了对他们的信托义务。
找到证据证明这一职责是如何被违反的。
证明违反信托责任导致索赔人的投资损失。

如何与Shepherd Smith Edwards和Kantas合作

请致电我们经验丰富的证券律师bob200体育(800) 259 - 9010今天和您免费咨询，无义务案例。