峰会将为过度交易和监管不力支付逾88万美元

因涉嫌监管的失败Summit经纪服务公司(Summit Brokerage Services, Inc.)因其前经纪商之一的过度交易而被勒令向受到损害的客户支付超过88万至55.8万美元的利息，以及32.5万美元的罚款金融业监管局(FINRA)．该经纪自营商同意发表调查结果，但既不承认也不否认有不当行为。

据SRO称，从2012年1月至2017年3月，Summit忽视了对其注册代表的某些交易活动自动警报的审查，注册代表的交易活动有700多家。因此，该公司的一名经纪人可以在14名客户的账户中过度交易，其中包括代表一名客户进行的533笔交易。这迫使她支付了超过17.1万美元的佣金。

该经纪人的过度交易导致了150个此类活动的警报，据称没有一个被Summit审查。自那以后，FINRA已经禁止了这位前注册代表。

说到Summit的案子，FINRA执行部门执行副总裁Susan SchroedeR公司表示，由于前经纪人涉嫌过度交易，公司的客户支付了数十万美元的佣金。

过度交易
也称为"大量生产在美国，“过度交易通常涉及经纪人为了赚取更多佣金而在客户账户上过度交易。搅动通常不支持客户的投资目标或投资组合可以处理的风险程度。然而，它可能会给投资者带来损失，而不仅仅是为无担保交易支付的佣金。过度交易是注册代表违反信托义务的行为，被认为是欺诈行为。

监督不足
FINRA还表示，在2015年6月至2018年3月期间，Summit忽视了对其代表使用合并报告的方式进行合理监督。合并报告是提供给客户的，本应提供各自持股情况的摘要。虽然经纪公司要求其代表以特定的模板发送这些报告，而且这些报告要经过审查和批准，但summit被指责没有建立一个“合理的系统”，以确保代表遵守规定。

SRO认为，结果是，在向客户发布综合报告的100家Summit券商中，只有8家的提交得到了审核和批准。Summit的一位代表向一位客户发送了一份综合报告，“严重错误地陈述了”一项投资。

监督不足
即使一家经纪公司没有参与注册代表的欺诈活动，该公司未能进行监督也可能成为因欺诈行为而受到损害的投资者提出索赔的理由，同时也可能受到监管机构的制裁。监管不足可能包括:

• • 不直接监督经纪人。
  • 对代表培训不足。
  • 未能实施和执行适当的监督制度和流程。
  • 忽视可能的不当行为的危险信号。
  • 不确定经纪人是否正确注册。
  • 其他过失行为。

如果您由Summit的经纪人代理，并且您怀疑您的损失可能是由于倾销或其他欺诈或疏忽行为造成的，您可能有理由向经纪公司和/或经纪人提出投资者索赔。今天联系Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)，并要求与我们的一位律师谈谈代理行为的律师．