FINRA禁止另一位前Morgan Stanley代表,罚款1000万美元用于AML检测缺陷,并命令向两名投资者支付420万美元的经纪人欺诈
丹尼尔·托德·莱文(Daniel Todd Levine),前摩根士丹利(MS)经纪人,被金融行业监管机关在他未能合作调查指控他可能会参加外部商业活动的指控之后,他在公司工作时没有向经纪人透露。莱文(Levine)在2013年至2018年7月辞职时是摩根士丹利经纪人。他的下一个雇主是第一股份权益公司,但几周后,该经纪公司不通知他们有关FINRA调查的情况。
根据莱文的BrokerCheck记录,他之前曾与保诚证券,美林林奇和瑞银(UBS)合作。bob200体育他在证券行业工作了20多年。bob200体育
其他许多前摩根士丹利经纪人最近就经纪人欺诈的指控成为新闻头条新闻。上个月,FINRA宣布已针对Ami Forte提起诉讼,Ami Forte被指控在现已去世的家庭购物网络联合创始人Roy M. Speer的帐户中进行未经授权的交易。11月,前摩根士丹利财务顾问詹姆斯·皮雷斯(James Polese)因欺骗超过100万美元的顾客而认罪,被判入狱五年。