投资者律师博客埃吉斯资本（Aegis Capitalbob200体育
金融行业监管局已将宙斯盾资本公司罚款5.5万美元监督不足以及与低价证券销售有关的反洗钱系统。bob200体育According to the self-regulatory organization, the firm’s supervisory system that oversees trading involving delivery versus payment (DVP accounts) was not designed in a manner reasonable enough to properly “monitor and investigate” trading in the accounts, especially those involving securities transactions that were priced low.
有了DVP帐户，进行交易的经纪交易商不必持有买卖的证券。bob200体育FINRA说，宙斯盾没有“充分监控或调查”七个DVP客户帐户，其中许多属于外国金融公司，其中交易涉及清算数十亿美元的此类证券。bob200体育这些交易导致了数百万美元的收益。这些机构客户中的许多客户为奉献所不知道的身份的潜在客户进行了交易。
SRO发现，即使一家清算公司强调有反洗钱相关的危险信号，宙斯盾也未能将这些交易标记为可疑的。宙斯盾正在解决Finra的案子，但没有否认或承认监管机构的调查结果。