丹佛Ameriprise Financial的经纪人马克·艾伦·巴兰德(Mark Allen Barrand)的账户上有9个客户索赔BrokerCheck记录．最近的一次是在2021年2月，当时他是Cetera Advisors的注册代表。
Barrand在这个行业工作了14年，他也是一名投资顾问。他曾注册的其他公司包括遗产顾问服务和遗产金融服务。
我们在shepard Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所)的投资欺诈律师代表了许多因投资于由经纪公司及其经纪人出售给他们的GPB私募而蒙受损失的投资者。
Kalos Capital和Ameriprise Financial (AMP)就是其中的两家经纪自营商。我们的经纪人欺诈律师代表我们的客户对他们提起了经纪公司行为不端的诉讼。这不是第一次了GPB投资者欺诈指控涉及卡洛斯资本．
金融业监管局(FINRA)因涉嫌在担任Ameriprise和摩根士丹利(Morgan Stanley)．自律监管机构(SRO)指出，耶伦在未经客户授权的情况下进行交易的案例至少有30起。
在这个行业工作了30多年之后，自从Ameriprise去年解雇了他之后，他就不再与任何经纪自营商有任何关系了。据美国金融业监管局称，从2013年3月到2015年12月，耶伦在担任摩根士丹利经纪人期间进行了14笔未经授权的交易，在客户账户上行使了未经授权的自由裁量权。同时，在填写合规调查问卷时，他忽略了披露这些活动。
2016年，在摩根士丹利(Morgan Stanley)工作了32年之后，史蒂文·耶伦(Steven Yellen)成为Ameriprise的一名经纪人。据称，在此期间，他在10个客户账户中进行了16笔未经授权的交易。这些交易超出了客户授权的风险水平。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对该公司开出了175万美元的罚单Ameriprise(AMP)与出售F-Squared Alpha板块策略有关。这家金融公司还必须拿出730万美元。
根据监管机构的说法，F-Squared Investments在计算其Alpha Sector投资策略的历史表现时犯了错误。这些行业轮换策略的依据是使用一种算法，该算法会发出一个“信号”，指出是卖出还是买入某些交易所交易基金(etf)，而这些etf是由标普500指数(s&p 500 Index)中的行业组成的。
然而，监管机构声称，F-Squared在可能发生这些信号之前执行这些信号时出现了错误。委员会指责该公司使用了被夸大的反向测试和假设的历史性能数据，而不是使用在没有任何信号相关错误的情况下AlphaSector的性能应该是什么，来得出投资的跟踪记录。
马萨诸塞州共同人寿保险公司与一起集体证券诉讼的原告达成了近3100万美元的和解协议。bob200体育他们指控这家退休服务公司在其退休计划中收取过高的费用。401k诉讼涉及到万通集团2亿美元的代理人养老金计划和22亿美元的储蓄计划。和解协议包括3090万美元的支付和将使计划参与者受益的非货币条款。
该病例是丹尼斯·戈丹等人诉马萨诸塞州共同人寿保险公司案原告包括以前的计划参与者和现在的参与者。他们指控被告违反了ERISA规定的受托责任，收取过高的行政费用，提供成本高昂且风险不必要的固定收益选择，以及尽管表现不佳但价格昂贵的投资。
和解协议的非金钱条款包括聘请独立顾问，以确保计划参与者不被要求支付过高的记录保存服务费用或基于资产比例的记录保存费用，审查所有投资选项，在进行投资选择时考虑至少三个最终入选者。
该和解协议已提交地方法院初步批准。尽管达成了和解，万通仍未承认责任或过失。
注册投资顾问汉森·麦克莱恩(Hanson McClain)起诉Ameriprise Financial Services Inc.和托马斯·钱德勒(Thomas Chandler)，指控他们窃取客户机密数据并招揽客户。这位投资顾问表示，这不仅违反了合同，而且违反了加州法律。钱德勒曾是Hanson McClain的投资顾问，该公司管理着约16亿美元的资产。
去年9月，就在钱德勒离职几天后，Hanson McClain提交了申诉。去年11月，法院批准了一项初步禁令，禁止Ameriprise和Chandler与有争议的客户联系，并命令他们归还某些文件，直到案件解决。12月，RIA提交了一份修改后的诉状，要求永久禁止钱德勒招揽客户。汉森·麦克莱恩要求赔偿损失，并归还其客户的信息。
该公司表示，钱德勒从其服务器获取数据，将信息转移到个人电子邮件帐户。据称，这些数据包括客户的账号、姓名、净资产以及其他相关信息，这些客户的总净资产约为54万美元。汉森·麦克莱恩还声称，钱德勒向其“白金”客户索要电子邮件，然后通过LinkedIn与他们联系。RIA认为Ameriprise和它的一个分支经理与钱德勒合作获取了这些信息。
前Ameriprise金融(AMP)经理Reema D. Shah今年早些时候承认犯有证券欺诈罪，她将支付390,103美元和bob200体育解刑事和证券交易委员会对她的指控。沙阿是Ameriprise子公司RiverSource Investments, LLC的科技股选股人。2009年，她在得知雅虎与微软(Microsoft Corp.)在搜索引擎方面合作的非公开数据后，非法推荐了雅虎的股票。
据政府官员称，沙阿在2004年至2009年期间与研究分析师、对冲基金经理和顾问交换信息，其中包括雅虎和微软数据的来源罗伯特·w·郭(Robert W. Kwok)。沙阿此前向郭提供了欧特克公司及其收购Moldflow公司的信息。郭富城随后购买了1500股Moldflow股票，据称是因为这则消息，并从中获利4750美元。
监管机构称，由于郭富城提供给她的内幕交易信息，沙阿迫使她帮助管理的某些资金购买了约70万美元的雅虎股票。这些后来以388,807美元的利润售出。
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