投资者律师的博客Aegis资本支付美国证券交易委员会和美国金融业监管局对1美元来解决涉及低价证券和违反反洗钱的指控bob200体育
美国金融行业监管局对Aegis Capital Corp.处以55万美元罚款监督不足以及与低价证券销售相关的反洗钱系统。bob200体育根据该自律组织的说法，该公司监管交割与付款(DVP账户)交易的监管系统设计得不够合理，无法适当“监控和调查”这些账户的交易，尤其是那些涉及低价证券交易的交易。bob200体育
有了DVP账户，进行交易的经纪自营商不必持有被买卖的证券。bob200体育FINRA表示，Aegis没有“充分监控或调查”7个DVP客户账户，其中一些属于外国金融公司，其中的交易涉及数十亿美元此类证券的清算。bob200体育这些交易产生了数百万美元的收益。许多机构客户为Aegis不知道身份的基础客户进行交易。
SRO发现，即便在一家清算公司强调存在与反洗钱相关的危险信号后，Aegis仍未将这些交易标记为可疑交易。Aegis正在解决FINRA的案件，但没有否认或承认监管机构的调查结果。