投资者律师的博客美国金融监管局禁止大公司新增不良经纪人
前美国证券经纪bob200体育人被指控进行不适当和未经授权的交易
迈克尔·巴斯塔迪，前任bob200体育美国证券经纪人，被禁止金融业监管局(FINRA)此前，他未能向监管机构提供监管机构要求对其涉嫌行为进行调查的信息。Bastardi从2014年到2016年是美国证券公司的注册代表。bob200体育
2018年，该经纪公司提交了一份U5表格，披露Bastardi在一份客户投诉中被点名，指控他在美国证券公司(Securities America)工作期间，以及在此之前担任注册道尔顿战略投资服务公司(Dalton Strategic Investment Services)经纪人期间，从事未经授权的交易、不适当的保证金交易、伪造和欺诈。bob200体育据称，他的不当行为导致了约25万美元的损失。投资者欺诈指控仍在审理中。