79名投资顾问将超过1.25亿美元返还给共同基金投资者
79名投资顾问解决了由美国证bob200体育券交易委员会(SEC)指责他们没有正确披露涉及出售较高的共同基金股份类别的利益冲突,这使他们赚取了更多的费用。
监管机构的行动与其分享课程披露计划。该倡议由SEC执法部宣布,使公司有机会报告违反《顾问法》的披露失败,同时为他们提供了更多“有利的和解条款”。
79名投资顾问解决了由美国证bob200体育券交易委员会(SEC)指责他们没有正确披露涉及出售较高的共同基金股份类别的利益冲突,这使他们赚取了更多的费用。
监管机构的行动与其分享课程披露计划。该倡议由SEC执法部宣布,使公司有机会报告违反《顾问法》的披露失败,同时为他们提供了更多“有利的和解条款”。