一年多前，美国证券交易委员会(SEC)提交了一份bob200体育民事诉讼针对deeproot Funds及其所有者罗伯特·j·穆勒，指控他们实施了一起5800万美元的庞氏骗局，欺骗了近300名投资者，这些所谓的受害者在没有证券律师的情况下仍在努力挽回损失。bob200体育不幸的是，等待美国证券交易委员会的调查结果很可能不会帮助那些根深蒂固的投资者拿回大部分，甚至可能是任何一笔钱。在这类投诉中，证监会的主要优先事项是追究违反证券法的当事人的责任，并对他们进行制裁和处罚。bob200体育
这就是为什么如果你是一个根深蒂固的投资者，在法律顾问的帮助下探索你的法律选择是很重要的德州资深证券律师bob200体育．您将希望追查您的经纪自营商或财务顾问，他们推荐这种投机的、未注册的、有风险的私人投资工具，同时很可能未能进行适当的尽职调查，以确保深层基金是合法的投资企业。
美国证券bob200体育交易委员会(SEC)获得了对斯科特·艾伦·弗莱斯(Scott Allen Fries)的违约判决。2014年至2019年，他是Transamerica Financial Advisors的注册代表。
监管机构修改后的起诉书指控这名前经纪人和投资顾问从至少10名投资者那里筹集了约45.8万美元，其中包括该经纪公司的客户，并使用这些资金支付个人开支。Fries被禁止进一步违反欺诈行为，并必须支付428,334.53美元的赔偿，208,500美元的民事罚款和110,548.02美元的判决前利息。
尽管冠状病毒对城市和州财政造成了影响，但这并没有阻止投资者购买市政债券，以获得比目前市场所能提供的更高的收益率和更安全的投资。不幸的是，由于许多市政当局没有钱支付债券的利息，这些市政债券出现了违约。这对投资者来说是个坏消息。
如果你因经纪人向你推荐的市政债券而蒙受损失，你可能有理由向投资者提出索赔，以弥补你的损失。Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址为instBOB体育orlawyers.com)代表全国的市政债券欺诈投资者。我们可以帮你探索法律途径。
Albertín纽约洋基队的明星替补投手阿洛迪斯·查普曼·德拉克鲁兹(Aroldis Chapman de la Cruz)对Pro Management Resources和几名个人提起投资欺诈诉讼。据报道，这家财务管理和税务筹划公司还担任查普曼的业务经理近10年。现在，这位美国职业棒球大联盟投手指控该公司窃取了300万美元。
Shepherd Smith Edwards和Kantas(在instorlawyers.com上的SSBOB体育EK律师事务所)代表佛罗里达州因经纪人、财务欺诈或疏忽而遭受投资损失的投资者。联系我们在(813) 560 - 2992或者使用我们的在线联系方式这样我们就能帮你探索法律途径。
Ex-Puerto Rico股票经纪人,杰米·艾萨克·桑切斯·里维拉最近被第一南方证券解雇。bob200体育此前，他被指控没有立即通知这家经纪自营商客户投诉，还被指控未经允许复制和修改文件。桑切斯·里韦拉最近也在一项25万美元的客户投诉中被点名。
今年6月，美国金融业监管局(FINRA)对桑切斯·里维拉的无限期停职开始生效。被停职的股票经纪人也是前注册投资顾问，最近在SB Advisory和FSAM, LLC工作。
一位投资者再次将投资损失归咎于前摩根士丹利股票经纪人迈克尔•弗兰克•帕埃萨诺。这些最新的指控涉及过度交易。
尽管Paesano不再是注册经纪人，但他仍然是注册投资顾问，他可能隶属于Axiom投资管理公司。在Paesano在这个行业的26年里，有超过20个客户投诉他。虽然其中4起案件被驳回，但所有其他已解决的索赔都达成了重大和解，其中一起索赔120万美元。
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瓦伦苏埃拉今年成为Kestra投资服务公司(Kestra Investment Services)的经纪人，在他从事该行业的27年里，他已经收到了10起客户投诉。最新的指控是在6月提出的，指控虐待老年人、虚假陈述、过度交易和不合适的投资建议。客户要求25万美元的损害赔偿。
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