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美国证券交易委bob200体育员会提出了一项规则,该规则将使注册的代表和经纪人也称自己为投资顾问。在近1,000页的新提案中,监管机构表明,它希望经纪公司确保投资公众知道,尽管经纪人可以出售投资产品,但他们不值得信赖的受托顾问,不可能在一旦又一次提供建议。销售已经进行。根据拟议的规则,经纪人将不再被允许称自己为受信任的“顾问”或“顾问”。但是,他们可以采取步骤成为注册投资顾问。

SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)在拟议的包裹上说,关于与投资顾问区分开的事情的“投资者混乱”促使了这些最新举措。尽管两者都可以就可能的投资提供零售投资者的建议,但两者与他们之间有不同的关系。克莱顿还指出,如果散户投资者不知道与经纪交易商或投资顾问合作时可能涉及某些利益冲突,他们可能会遭受损害。投资者还可能将其财务状况提供给经纪人或投资顾问的权力比应有的。

在本周的4-1投票中,SEC对经纪人的“法规最大利益”措施得到了前进。根据新措施,经纪人在推荐投资策略或产品方面有义务将客户的最大利益置于自己的最大利益之外。经纪人将不得不建立并执行书面程序和政策,以识别,暴露,摆脱或避免可能涉及经济激励的利益冲突。尽管现有的经纪人标准要求他们推荐适合每个客户的投资产品,但仍允许经纪人认可为他们提供更大财务发薪日的产品。

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