投资者律师的博客金融公司:瑞银(UBS)与弗吉尼亚州监管机构就经纪人不合适的推荐达成和解，美国金融业监管局(FINRA)因共同基金销售违规对德克萨斯州经纪自营商处以22.5万美元罚款，一位前客户在指控收取过高费用的同时向Carson Wealth索赔50万美元
维吉尼亚监管机构对瑞银金融处以罚款，因其经纪人提出不适当的建议
解决…提出的指控维吉尼亚州企业委员会指控瑞银(UBS)的一名经纪人向18名客户提供涉及黄金和贵金属证券的不适当推荐，bob200体育瑞银金融服务将向客户支付31.9万至28.9万美元，向州政府支付3万美元。
维吉尼亚州的监管机构称，瑞银在2013年和2014年提出了不适当的建议，导致瑞银客户过度集中持有这些证券，其中一些甚至不适合这些证券。bob200体育该州表示，这违反了其证券规则。bob200体育