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嘉信理财本应知道ria在推广该基金

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查Vida Longevity Fund, LP投资者。许多投资者都是由Creative Planning、Pin Oak投资顾问或嘉信理财公司向他们推荐的其他注册投资顾问(RIAs)推荐这只开放式对冲基金的。

虽然嘉信理财向客户推荐ria的情况并不少见,但经纪自营商要么知道,要么应该知道这些公司正在向客户推销该基金。

在过去的几个月里,华尔街一些大公司的经纪人出售股票的消息浮出水面担保收益投资策略(CYES策略)这可能不适合许多投资者,导致他们遭受毁灭性的损失。通过注册投资顾问提供Harvest Volatility Management, LLC, CYES策略是收益率投资策略(YES策略)的一种,只是风险更大,更复杂。

是的战略投资

据报道,瑞银(UBS)、瑞士信贷(Credit Suisse)、美国银行(Bank of America’s)美林(Merrill Lynch)、摩根士丹利(Morgan Stanley)和其他经纪公司的经纪人向许多富有的投资者兜售YES Strategies,称这种方法是提高保守投资组合回报率的安全方法。这些交易本应是低风险的小回报,采用的策略包括买卖标准普尔x指数期权价差。

前半人马座金融经纪人的注册理财规划师资格被暂停

注册理财规划师标准委员会暂停了德克萨斯州经纪人Larry J. Templin的CFP资格。在被指控银行欺诈的坦普林拒绝提供金融业监管局(Finra)提供与针对他的指控相关的信息。

坦普林曾是半人马金融公司的经纪人,去年被这家总部位于德克萨斯州的经纪公司解雇。此前,他在总部位于德克萨斯州的USAllianz Securities和First Globob200体育bal Capital注册。坦普林在证券行业工作了20多年。bob200体育

美国金融业监管局对嘉信理财(Charles Schwab & Co.)处以200万美元罚款。这家自我监管组织表示,在2014年5月15日至2014年7月1日期间,嘉信理财的资本缺口高达7.75亿美元,原因是有三次现金流入超过了其能用现有设施进行投资的能力。因此,FINRA表示,该公司将10亿美元转移到母公司进行隔夜投资。根据一项循环贷款协议,嘉信理财旗下的财政部批准了这笔资金作为无担保贷款发放。

SRO声称,嘉信理财缺乏要求其财务小组与该公司监管报告小组进行磋商的程序。它还声称,该公司的监管系统设计得不够合理,无法阻止该集团与附属公司进行无担保的转移,而这种转移可能导致净资本不足。

施瓦布没有否认或承认FINRA的指控。一名公司代表确实发表了一份声明,对未能注意到隔夜现金转移表示遗憾。

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美国一个法官小组说,嘉信理财(Charles Schwab & Co.)必须面对北极星金融顾问公司(Northstar Financial Advisors Inc.)提起的诉讼。这家投资咨询公司声称,嘉信理财在金融危机之前将一只债券指数基金的资产投资于高风险的抵押贷款债务。原告提议将此案定为证券集体诉讼,其中可能包括自2007年以来持有该基金的投资者。bob200体育据Northstar Financial Advisors Inc.指出,嘉信理财债券市场基金(Schwab Total Bond Market Fund, SWLBX)特别指出的是,该基金投入了大量高风险债券,导致该基金损失数千万美元,表现也不及基准指数。

路透据报道,原告声称,由于嘉信理财将超过25%的资产投资于非机构抵押贷款证券和抵押贷款抵押债券,该公司的投资组合经理忽视了基金的基本投资目标,即跟踪雷曼兄弟美国综合债券指数,并远离行业投资。bob200体育他们认为,正因为如此,该基金在2007年1月9日至2009年2月27日期间落后于基准指数,损失4.80%,而基准指数却有7.85%的正回报。

Northstar Financial Advisors Inc.在2008年提起了有关bob200体育证券的诉讼,但直到目前为止,诉讼一直深陷程序问题。最新的上诉是2013年在旧金山美国第九巡回上诉法院的三名联邦法官面前进行的。尽管两年之后,他们的决定最终恢复了违反信托义务、违反合同和其他索赔。

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