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佛罗里达州新港里奇前经纪人也被指控出售

弗朗西斯·约瑟夫·费尔滕,最近Ameriprise金融服务目前,金融行业监管局(FINRA)已禁止该公司从事经纪业务。他被指控大量生产鼓励他们放弃年金和共同基金,购买奖金年金。这导致他们支付退保费,而他从交易中赚取佣金。

挤兑是指在客户账户上进行过度交易,是许多经纪人试图通过由此产生的佣金和费用赚取额外收入的方式之一。不幸的是,这可能会给投资者造成巨大的损失,尤其是在过度操作的情况下。

前斯巴达资本证券经纪人被控未经授权交易bob200体育

金融行业监管局(FINRA)已经禁止前斯巴达资本证券注册代表马克·奥古斯都·瑞达。bob200体育该经纪人被指控犯有过度交易在客户的账户里。在从业的22年里,Reda曾在15家经纪公司工作过。他在他的BrokerCheck记录这要追溯到2000年。

我们的纽约证券律师为遭受严bob200体育重投资损失的马克·瑞达的现任和前任客户提供免费、无义务的案件咨询。如果你想探索你的法律选择,联系我们Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址:instorlBOB体育awyers.com)。

前纽约沃登资本经纪人因涉嫌收取160万美元佣金而被禁

金融行业监管局(FINRA)禁止了前worden资本管理公司和前SW金融注册代表William Nicholas Athas。这是在他被指控参与过度交易在客户账户。

根据自律组织(SRO)的投诉,Athas控制了这些账户的交易,决定了交易的频率和交易量。据称,他还打电话决定购买和出售哪些证券,以及每笔交易的数量和时间。bob200体育威廉·阿萨斯的顾客通常会听从他的推荐。

68名客户将从纽约经纪自营商Aegis Capital获得赔偿

金融行业监管局(FINRA)已经对Aegis Capital公司进行了制裁,该公司将为据称在数十名客户的账户中进行的过度和不合适的交易支付约280万美元。

其中170万美元将返还给可能受到伤害的68名客户。剩下的110万美元是该经纪自营商将为涉及Aegis经纪商的相关监管违规行为支付的罚款罗伯特·Birardi而且约瑟夫·佐丹奴

美国金融监管局(FINRA)禁止纽约金融顾问在不合适和搅动指控

如果您在与worden资本管理公司前经纪人Christ Elias Baltas合作时遭受了投资损失,您可以通过提交金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔来寻求损害赔偿。

总部位于纽约梅尔维尔的Baltas目前在两起悬而未决的客户纠纷中被提起诉讼,索赔人要求获得超过61.4万美元的损害赔偿。美国金融业监管局在2020年禁止了他。

SRO正在调查客户账户中的交易活动

美国金融业监管局(FINRA)已经禁止Salvatore Pizzimenti从事该行业。这位前沃登资本管理公司(worden Capital Management)经纪人因在客户账户上进行交易而接受调查。此前,Pizzimenti拒绝在自律组织(SRO)对该指控的调查中作证。

前纽约经纪人Salvatore Pizzimenti已经披露了6次信息BrokerCheck记录.除了酒吧,其他五个都是客户纠纷。

沃登资本管理公司的和解协议包括120万美元的客户赔偿

2020年12月,总部位于纽约的经纪交易商沃登资本管理公司(Worden Capital Management)与美国金融业监管局(FINRA)就公司注册代表的过度交易达成了超过150万美元的和解协议。

该自律组织(SRO)认为,从2015年1月到2019年10月,这家纽约经纪公司没有建立那种可以让其“遵守”与搅动和过度交易有关的规则的监管体系。

前新罕布什尔州州长正在起诉,要求赔偿损失

新罕布什尔州证券监管局正在调查该州前州长克雷格•本森提出bob200体育的指控。本森指控前美林证券经纪人德莫德•卡瓦诺和查尔斯•凯纳汉篡改他的账户,造成超过5000万美元的损失,据他称,经过市场调整,这一损失现在已超过1亿美元。本森向金融行业监管局(FINRA)提交了针对该经纪自营商和这两人的仲裁申请。

美林(Merrill Lynch)是美国银行(Bank of America)的子公司。挤兑是指经纪人为了赚取佣金而在客户账户上进行过度交易。

前LifeMark证券经纪人被Fbob200体育INRA禁止

如果您是一名投资者,在Stephen Carver处理您的投资时遭受了损失,并希望提交投资者索赔,我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的经纪人不当行为律师想与您交谈。

卡弗最近是LifeMark证券的经纪人,在此之前是Cetera顾问公司的财务代表—bob200体育—Cetera和LifeMark都解雇了他——刚刚被金融行业监管局(FINRA)禁止。

摩根士丹利被责令支付超过30万美元的罚款和赔偿

马萨诸塞州州务威廉•加尔文下令摩根士丹利(Morgan Stanley)支付20万美元罚款,并向四名在与前经纪人贾斯汀•e•阿马拉尔合作期间遭受损失的客户赔偿18.2万美元。

这位前摩根士丹利财务顾问于2015年被美国金融业监管局(FINRA)禁止任职。

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