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经纪自营商被控未能妥善监管托管账户

金融业监管局(FINRA)宣布对五家未合理监管托管账户的大公司处以总计140万美元的罚款。经纪自营商有:

  • 花旗集团(Citigroup)将支付30万美元。

波多黎各政府雇员和司法机构退休系统管理局该公司已向联邦法院提出证券集体诉讼,起诉对象包括美国银行(BAC)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱资本(Barclays Capibob200体育tal)、法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas securities Corp.)、美国银行证券(Bank of America securities)、瑞士信贷证券(Credit Suisse securities)、FTN金融证券(FTN Financial securities)、德意志银行证券(Deutsche Bank securities)、JP摩根证券、摩根士丹利(Morgan Stanley)、美林(Merrill Lynch)、皮尔斯、芬纳史密斯(Pierce, Fenner & Smith)和瑞银证券(UBS securities)。该退休基金指控被告操纵债券价格,以保持价格上涨房地美(Freddie Mac)而且房利美(Fannie Mae)债券。

房地美和房利美都是美国政府资助的实体(GSEs),通过发行债券筹集贷款资金。根据波多黎各养老金计划债券欺诈案,在2008年金融危机后市场受到冲击、房利美和房地美开始减少发行的债券数量时,多家银行的交易部门合作,人为抬高了GSE债券的价格。这种下降导致了房利美和房地美债券的承销和交易利润的损失。原告认为,这些银行没有选择降低买卖价格之间的差价来争夺客户,而是共同操纵债券价格,以牺牲客户利益为代价来“最大化”自己的利润。

几周前,另外两家养老基金也提出了集体诉讼,指控银行操纵GSE债券价格。这起欺诈案中的养老基金原告是信托和钣金工人当地19养老基金和达拉斯地区快速运输员工固定收益退休计划。被告是美国银行、巴克莱资本、富国银行证券、花旗全球市场、法国巴黎银行证券、德意志银行证券、摩根大通证券、HSBS银行、汇丰证券、JP摩根大bob200体育通银行、道明证券、野村证券国际有限公司和美林、皮尔斯、芬纳&史密斯。

伯明翰市退休和救济系统电业工人退休金制度(本地美国联邦住房抵押贷款公司(Freddie Mac)和联邦全国抵押贷款协bob200体育会(Federal National Mortgage Association,简称房利美)无担保债券的价格受到多家大银行相互串通的证券欺诈起诉。本案的被告包括JP摩根(JP Morgan)、美国银行(Bank of America)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱银行(BARC)、德意志银行(Deutsche Bank)、瑞士信贷(Credit Suisse)、瑞银(UBS)、美林(Merrill Lynch)、法国巴黎银行(BNP Paribas Securities Corp)、FTN金融证券(FTN Fibob200体育nancial Securities)、高盛(Goldman Sachs)和第一田纳西银行(First Tennessee Bank)。

根据Law360,原告认为,摩根大通利用了“私人场外市场”的黑市性质,让投资者以“人为高”的价格购买房地美和房利美的债券。场外市场是这些债券的买卖场所。

房利美和房地美都是政府支持的抵押贷款融资公司。他们通常以将抵押贷款转换为抵押贷款支持证券而闻名。bob200体育然而,这起投资者欺诈诉讼的焦点是他们的无担保债券。这类被提议的债券声称,投资者购买这些债券是因为他们认为它们是安全的、流动性强的、风险低的,而且可能获得回报。他们在诉状中称,原告和其他投资者没有预料到银行涉嫌勾结导致的“多收费和少付款”。

宾夕法尼亚州费城市正在起诉美国银行(Bank of America)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、富国银行(Wells Fargo & Co)、巴克莱银行(Barclays Plc)、摩根大通(JPMorgan Chase & Co)和加拿大皇家银行(RBC)操纵利率可变利率即期债务(VRDOs).费城已经发行了超过16亿美元的债券。

vrdo是一种免税市政证券,投资者可以提前赎回,因为它们是交给bob200体育银行的。然后,银行可以向其他投资者重新销售这些债券,同时向发行人收取费用。

根据InvestmentNews,该市正试图代表多家医院、市政当局和大学提起诉讼。诉状称,这些银行相互勾结,秘密操纵VRDO利率,以赚取数亿美元的不劳之费。涉嫌操纵行为发生在2008年2月至2016年6月之间。据称,这种勾结涉及银行同意在再营销服务方面互不竞争。

投资者和银行之间的基准利率操纵诉讼已达成初步和解,和解金额为1.82亿美元花旗集团(Citigroup Inc .)而且摩根大通(JPMorgan & Chase).现在,一名联邦法官必须批准这项交易,这将结束指控这两家金融公司操纵汇率的指控欧元银行间拆放利率

基准利率是欧洲银行相互拆借的平均利率。它也是确定某些贷款的关键利率。

就在今年早些时候,Euribor投资者就巴克莱(Barclays PLC)、德意志银行(Deutsche Bank AG)和汇丰控股(HSBC Holdings PLC)的指控达成了3.09亿美元的和解协议。(汇丰银行)曾密谋操纵欧元同业拆借利率。现在,作为最新的Euribor欺诈和解协议的一部分,摩根大通(JPMorgan)和花旗集团(Citigroup)已同意与投资者合作,试图追诉去年因缺乏个人管辖权而被撤诉的外国被告银行。

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