文章标记大卫Strnad

大卫·斯特纳德,一位资深经纪人,已被停职金融业监管局(FINRA)为18个月。根据他的BrokerCheck记录在2016年,一位客户的女儿指控斯特纳德在她父亲注册期间篡改了他的账户摩根士丹利(Morgan Stanley)代表。在这些指控之后,FINRA对此事展开了调查。

自律监管机构(FINRA)发现,在2013年至2015年期间,Strnad进行了超过270笔交易,涉及一位老年客户账户上的cd。尽管客户已经允许这位摩根士丹利前经纪人购买这些cd,但据称,斯特纳德在cd到期前出售这些cd,并利用这些交易所得为客户购买更多cd,超出了授予他的权限。

FINRA表示,客户最终支付了近4300美元的非正当佣金。摩根士丹利后来将这笔钱还给了该客户。

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