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波多黎各政府雇员和司法机构退休系统管理局该公司已向联邦法院提出证券集体诉讼,起诉对象包括美国银行(BAC)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱资本(Barclays Capibob200体育tal)、法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas securities Corp.)、美国银行证券(Bank of America securities)、瑞士信贷证券(Credit Suisse securities)、FTN金融证券(FTN Financial securities)、德意志银行证券(Deutsche Bank securities)、JP摩根证券、摩根士丹利(Morgan Stanley)、美林(Merrill Lynch)、皮尔斯、芬纳史密斯(Pierce, Fenner & Smith)和瑞银证券(UBS securities)。该退休基金指控被告操纵债券价格,以保持价格上涨房地美(Freddie Mac)而且房利美(Fannie Mae)债券。

房地美和房利美都是美国政府资助的实体(GSEs),通过发行债券筹集贷款资金。根据波多黎各养老金计划债券欺诈案,在2008年金融危机后市场受到冲击、房利美和房地美开始减少发行的债券数量时,多家银行的交易部门合作,人为抬高了GSE债券的价格。这种下降导致了房利美和房地美债券的承销和交易利润的损失。原告认为,这些银行没有选择降低买卖价格之间的差价来争夺客户,而是共同操纵债券价格,以牺牲客户利益为代价来“最大化”自己的利润。

几周前,另外两家养老基金也提出了集体诉讼,指控银行操纵GSE债券价格。这起欺诈案中的养老基金原告是信托和钣金工人当地19养老基金和达拉斯地区快速运输员工固定收益退休计划。被告是美国银行、巴克莱资本、富国银行证券、花旗全球市场、法国巴黎银行证券、德意志银行证券、摩根大通证券、HSBS银行、汇丰证券、JP摩根大bob200体育通银行、道明证券、野村证券国际有限公司和美林、皮尔斯、芬纳&史密斯。

79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突,从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议.去年年初,美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划,该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败,同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

在与美国证交会(sec)达成的民事和解协议中,德意志银行证券(Deutsche Babob200体育nk Securities)将向商业抵押贷款支持证券(mbs)客户偿还370多万美元,这些客户涉嫌在购买这些投资产品时提供虚假和误导性陈述。该公司及其前cmbs交易部门负责人所罗门(Benjamin Solomon)同意解决针对他们的指控,但没有否认或承认监管机构的调查结果。

根据SEC的调查,在出售cmbs时,德意志银行的销售人员和交易员发表了虚假和误导性的声明。这导致客户为这些证券支付了太多的钱,因为他们没有得到公司支付了多少钱的准确信息。bob200体育德意志银行还被指控没有设计适当的监督和合规程序,以阻止和识别可能给商业抵押贷款支持证券买家造成财务损失的错误行为,同时让该行获利。bob200体育

为了解决CMBS欺诈指控,德意志银行将向客户偿还这些存在虚假陈述的证券交易的所有利润。bob200体育这一数字超过370万美元,其中包括148万美元的卸货。该银行还将支付75万美元的罚款。

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在与CFTC达成的和解协议中,德意志银行证券(DBSI)将支付7000万美元的民事罚款,以解决其试图操纵Ibob200体育SDAFIX基准的指控。监管机构称,从2007年1月到2012年5月,该公司让多名交易员试图操纵美元ISDAFIX,这是全球利率产品使用的基准。

根据CFTC的命令,德意志银行证券(Deutsche bank Securities)将在bob200体育上午11点定盘时间(如果没有定盘时间,则在接近这一时间)对美国国债和掉期利差等某些利率产品进行买卖和执行交易,以影响电子利率掉期屏幕上显示的利率。据称,他们这样做是为了降低或提高掉期经纪商的参考利率,并在公布时影响美元ISDAFIX。

电话谈话和电子通讯记录显示,公司交易员们讨论采取行动以使雇主受益。此外,德意志银行证券公司的一些员工被指控提交误导性bob200体育或虚假的数据,再次试图影响最终公布的美元ISDAFIX利率。CFTC表示,此类行为更多的是交易员试图操纵美元ISDAFIX以获取自身利益,而不是对参与某种利率掉期相关的实际成本进行诚实评估。

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