bob200体育证券欺诈案件:VFG证券与FINRA在非交易REIT销售方面定居,马萨诸塞州试图禁止交易员及其软件公司,而在2500万美元的欺诈行为中却在2500万美元的欺诈行为中billk the the Bileh Man。
经纪交易商的所有者及其公司定居SEC案件,指控投资者在流动性投资中过度汇总投资者
Jason Vanclef和他的经纪公司VFG Securities Inc.已解bob200体育决了金融行业监管局的案件,指控他们没有充分监督其经纪人,因此客户的投资组合并未集中在非流动性投资中。但是,Vanclef和VFG证券bob200体育并未否认或承认投诉中的索赔。
根据FINRA的数据,从11/2010到6/2012,该经纪人交易者的收入中有近95%来自直接参与计划(DPP)和非交易房地产投资信托(非交易房地产投资信托)销售。流动性不足的投资是出售零售客户。
FINRA声称,Vanclef使用了“财富代码”,这是他撰写的书,作为促进投资DPP和的销售工具非交易房地产投资信托基金并吸引潜在的投资者。监管机构的解决方案指出,范克夫夫在书中反复吹捧两种流动性的投资作为提供资本保存和更好的回报,这是Finra所说的“不准确和误导性”,并与该公司提供的不交易REIT的公司提供的信息发生冲突和DPP。