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美国证bob200体育券交易委员会(SEC)正在指责联邦政府服务,也称为英联邦金融网络,没有通知客户,它存在涉及某些投资的物质利益冲突。据称,这允许投资顾问和经纪公司赚取涉及某些共同基金的1亿美元以上的收入共享。

美国证券交易委员会(SEC)认为,至少从2007年开始,英联邦与国家金融服务公司达成了协议,并有一个忠实投资分支机构,其首选投资组合服务咨询客户中的大多数在其帐户交易时必须使用。作为协议的一部分,客户必须选择国家金融服务作为其投资帐户的清算经纪人。

每当这些咨询客户投资于特定的共同基金股票时,英联邦都会收到某些共同基金公司支付国家金融服务以在平台上进行交易的部分资金。同样,作为国家财政服务和英联邦协议的一部分,清算经纪人将与投资顾问分享经常出现的共同基金费用。这取决于后者的客户资产,这些资产投资于不收取交易费用的特定共同基金股票类别。

国家金融服务公司(National Financial Services)是Fidelity Investments的清算和监护权部门,已向其经纪公司客户提供了90天的时间,以摆脱所有人GPB资本持有来自其平台的私人位置。该公告意味着投资者及其财务顾问将不得不将其GPB基金资产转移到另一家托管公司。考虑到有很多经纪交易商将国家金融作为其主要托管公司并清除客户的投资,因此该决定可能会影响许多政党。

命令的主要原因是,据报道,富达和国家财务都不清楚GPB私人安置的实际价值。第三方供应商通常提供此信息。根据InvestmentNews富达发言人妮可·雅培(Nicole Abbott)表示,目前GPB尚未符合她公司对替代投资的政策。

在投资者和监管机构遇到麻烦

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