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塞拉经纪交易商不恰当地向退休夫妇推荐非交易型房地产投资信托基金

Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所,在instorlawyBOB体育ers.com)和Menzer & Hill, PA,很高兴地宣布,金融行业监管局(FINRA)仲裁小组裁定我们的客户260万美元的赔偿第一联合证券bob200体育.其中包括110万美元的补偿性损害赔偿金,81.8万美元的市场调整损害赔偿金,超过66万美元的法律费用,以及4万美元的其他费用。

这是由三人仲裁员组成的仲裁小组一致做出的决定,裁决这对退休夫妇获得了他们所要求的全部赔偿金。仲裁小组和我们知识渊博的经纪人不当行为律师一样,对第一联合证券及其财务顾问的行为感到困惑。bob200体育第一联盟是其他金融集团经纪自营商。

佛罗里达州萨拉索塔的投资顾问仍在经营Kennon Financial

前第一联合证券(First Allied Securities)股票经纪人大卫•罗伯特bob200体育•凯农(David Robert Kennon)的账户上列出了三起客户纠纷BrokerCheck原告指控他提出了不合适的投资建议。

Kennon已不再是注册经纪人,但仍是佛罗里达州萨拉索塔市的注册投资顾问,他在那里经营Kennon Financial。我们佛罗里达的投资欺诈律师正在调查大卫·凯农的客户提出的损失索赔。

据称,德克萨斯州股票经纪人从非流动性另类投资中赚取了高额佣金

如果你是一名投资者,被第一联合证券(First Allied Securities)的经纪人威廉·福克斯(William Fox)出售了另类投资产品,你bob200体育可能有理由提出投资者索赔。福克斯是德克萨斯州奥斯汀的一家注册代表,至少有一位客户已经向金融业监管局(FINRA)提出索赔,指控其在建议索赔人将200多万美元的退休基金投资于流动性差、质量差的另类投资之前,没有进行适当的尽职调查。

这包括非交易房地产投资信托(非交易REITs)、年金、私募配售、设备租赁等石油和天然气投资.将这些投资出售给索赔人使福克斯获得了14万美元的佣金和投资顾问费。

前券商及第一联合证券被控诈骗投资者100万美元bob200体育

马苏德•侯赛因•阿扎德(Masood Husain Azad)曾是德克萨斯州的一名经纪人,现在他被指控欺诈投资者超过100万美元。他也叫迈克·阿扎德,被第一联合证券bob200体育在2017年。第一联合证券公司是本案的被告bob200体育金融业监管局(FINRA)仲裁案,是客户提出的。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所),我们的律师代理欺诈为马苏德·阿扎德的前客户提供免费的、无义务的案例评估,这些客户可能因欺诈或疏忽而遭受投资损失。联系SSEK律师事务所今天。

前第一联合证券代表被指控不适当的房地产投bob200体育资信托基金推荐

我们的投资者的律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)正在调查前第一联盟证券股票经纪人什洛莫·斯特鲁加诺的客户提出的索赔要求。bob200体育斯特鲁加诺被禁止金融业监管局(FINRA)本月早些时候。

斯特鲁加诺,也被称为Shlomy Strugano,总部位于加州。他至少卷入了四起客户纠纷,其中两起仍未解决。这位前股票经纪人被指控向客户提供涉及房地产投资信托(REITS)的不当建议。

投资者指控其退休基金的疏忽和不当处理赢得美国金融业监管局一案

一个金融业监管局(FINRA)陪审团仲裁命令第一联合证券公司和财务顾问拉里·格伦·博格斯向原告和早退休人员尼塔·斯诺bob200体育和迈克·斯诺支付57.8万美元的补偿性损害赔偿,50万美元的惩罚性损害赔偿,35万美元的律师费,以及6万美元的其他损失相关费用。博格斯曾与斯诺夫妇一起为他们的提前退休计划工作,其中包括投资太阳美国人寿发行的可变年金、北极星优势II和其他投资。

在他们的证券仲裁索bob200体育赔中,斯诺夫妇向博格斯、第一联盟证券公司、第一联盟咨询证券公司和路易斯安那州美国退休解决方案有限责任公司寻求赔偿。所有这些公司都否认有不当行为。

金融行业监管局仲裁小组裁定投资者在前第一联盟证券经纪人安东尼·迪亚兹的金融欺诈案件中获得430万美元的赔偿。bob200体育原告认为,他将他们的退休基金投资于高风险的不适合他们的私募投资。他们指控监督不足虚假陈述和遗漏,不适合欺诈和其他违规行为。

迪亚兹被监管机构认为是一名流氓经纪人,并在2015年禁止了他的从业资格。他不仅在14年的时间里在11家公司工作过,而且每当被解雇时,他都能毫不费力地找到另一份工作。迪亚兹的BrokerCheck资料显示,他在53起客户纠纷和监管披露中被点名。

对投资者的仲裁裁决是超过100万美元的补偿性损害赔偿,超过41.3万美元的法律费用,以及290万美元的惩罚性损害赔偿。他们去年与第一联合证券达成和解。bob200体育

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