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经纪自营商被责令向客户支付超过62.5万美元的赔偿

美国金融业监管局(FINRA)对美国国家证券公司处以约900万美元的罚款,其中包括477万美元的净利润。bob200体育该经纪自营商涉嫌在担任承销商期间,试图人为影响涉及多宗公开发行的公共服务物业定向配售市场。加仑桶资本控股有限公司被指控实施了超过17亿美元的庞氏骗局,欺骗了超过17000名投资者。

国家证券公司必须支bob200体育付超过62.5万美元的赔偿,因为据称没有向购买GPB私募配售的客户披露某些重要信息。FINRA对该公司处以360万美元的罚款代理行为和其他违规行为。

美国金融业监管局指控经纪自营商玩忽职守和不称职

美国金融行业监管局(FINRA)最近对三家经纪公司处以罚款,原因是它们疏忽销售加仑桶资本控股有限公司向零售客户进行私募配售。经纪自营商是Dempsey Lord Smith、BD4RIA和Geneos Wealth Management。

他们同意分别支付7万美元罚款和3万多美元的返还(包括利息),4.5万美元罚款和4万美元返还,以及40万美元返还。自律组织(SRO)对Geneos的起诉还涉及其向客户销售LJM保存与增长基金。

前MSC-BD经纪人Robert Fehrman提出了不合适的GPB私募建议

金融业监管局(FINRA)的仲裁小组判给一位寡妇22.1万美元的补偿性损害赔偿金、法律费用,以及针对经纪公司MSC-BD, LLC因其在GPB私募配售中遭受的损失而支付的费用。加仑桶资本控股有限公司被指控实施了超过18亿美元的庞氏骗局,欺骗了超过17000名投资者,其中包括许多老年人和零售客户。

MSC-BD是一家经纪自营商,由位于德克萨斯州奥斯汀的投资银行公司麦迪逊街资本(Madison Street Capital)所有。寡妇的前经纪人罗伯特·马龙·费尔曼(Robert Malone Fehrman)已不在公司工作。至少还有一名客户指控他出售在GPB基金中的投资。

GPB私募通过经纪公司的AdvisorDirect出售®服务

最近,一名投资者向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请,针对经纪自营商TD Ameritrade在GPB投资上遭受的损失。GPB Capital Holdings的私募配售是由一位投资顾问通过TD Ameritrade AdvisorDirect推荐的®推荐项目。

GPB资本控股有限责任公司被指控实施了超过17亿美元的庞氏骗局,欺骗了超过17000名投资者。原告要求赔偿50万美元。

一对夫妇的FINRA仲裁索赔要求高达50万美元的损害赔偿

犹他州佩森市的一对退休夫妇向金融业监管局(FINRA)提交了对Woodbury金融服务公司的仲裁请求,以弥补他们在投资Woodbury金融服务公司时遭受的损失GPB资本控股有限责任公司CIM REIT和其他私人交易实体。现在,他们正在寻求高达50万美元的损害赔偿。

我们的投资欺诈律师正在代表这些投资者在美国金融业监管局对伍德伯里的仲裁索赔中。这是我们针对那些在17亿美元庞氏骗局中中bob200体育饱私囊的经纪自营商提起的众多证券案件之一。听证会将在犹他州盐湖城举行。

范德比尔特财务顾问被指控使用“最糟糕的”销售策略出售GPB投资

如果您在与Vanderbilt financial注册代表Jeffrey Lewis Gitterman合作期间遭受了经济损失,您可能有理由通过金融业监管局(FINRA)仲裁寻求赔偿。

这家位于新泽西州爱迪生的经纪公司目前在两起悬而未决的客户纠纷中被点名。他还在《投资新闻》(InvestmentNews)上受到指控文章在担任Triad Advisors财务顾问期间,他是向客户出售GPB私募配售时采用“最糟糕策略”的经纪商之一。

狮子街金融经纪公司Richard Baer的客户遭受了180多万美元的投资损失

狮子街金融的股票经纪人理查德·埃文·贝尔,同时也是React投资解决方案有限责任公司和Legacy Capital California的注册投资顾问,在两起未决的诉讼中被投资者提及,要求为他们遭受的投资损失赔偿180万美元。另外三起客户纠纷也以和解告终。

我们加州证券律师事务所正在调查bob200体育理查德·贝尔客户提出的其他损失索赔。请联系Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlawyer.com),要求免费咨询(619) 550 - 4847

前德克萨斯州股票经纪人在奥斯汀创立了Nest Financial

我们的GPB私募律师正在调查sagepoint金融公司前注册代表Daniel G. Dillard的前客户遭受的投资损失。尽管迪拉德不再是注册经纪人,但他仍然是注册投资顾问,也是奥斯汀Nest Financial的创始人。

他目前在两起悬而未决的客户纠纷中被点名,其中包括一起金融业监管局(FINRA)关于私募配售的仲裁案,原告要求获得150万美元的损害赔偿。

精品经纪交易商为解决客户纠纷再支付7位数的费用

独立经纪公司Purshe Kaplan Sterling Investments, Inc.已同意就金融业监管局(FINRA)与投资者的另一起仲裁索赔达成和解。这一次,有50名客户要求该公司进行财务赔偿。

根据这家经纪自营商最近向美国证券交易委员会(SEC)提交的年度审计财务报表,和解金额为160万美元。bob200体育拥有该公司的温特沃斯管理服务公司将支付120万美元,而其保险公司将支付其余费用。

司法部对GPB Capital的大卫·詹蒂勒等人提起刑事指控

bob200体育证券交易委员会美国证券交易委员会(SEC)已对GPB Capital Holdings首席执行官兼所有者大卫•詹蒂勒、GPB前管理合伙人杰弗里•拉什、Ascendant Capital所有者杰弗里•施奈德以及包括Ascendant Alternative Strategies在内的附属实体提起民事诉讼,指控他们通过一场类似庞氏骗局的方式,欺骗了1.7万名散户投资者,涉案金额超过17亿美元。

加仑桶资本控股有限公司这家投资于汽车经销商和废物管理的另类资产公司目前正因庞氏欺诈指控接受美国证券交易委员会(SEC)、美国联邦调查局(FBI)和美国联邦调查局(the Federal Bureau of investigation)的调查金融业监管局(FINRA)和其他公司合作了两年多。现在,在一个类似的案件中,美国纽约东区检察官办公室(U.S. Attorney’s Office for east District of New York)对他提出了刑事指控起诉Gentile, Lash和Schneider。如果罪名成立,他们每个人都可能被判20年监禁。

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