美国金融监管局(FINRA)对国家证券公司bob200体育GPB私人配售罚款900万美元
经纪自营商被责令向客户支付超过62.5万美元的赔偿
美国金融业监管局(FINRA)对美国国家证券公司处以约900万美元的罚款,其中包括477万美元的净利润。bob200体育该经纪自营商涉嫌在担任承销商期间,试图人为影响涉及多宗公开发行的公共服务物业定向配售市场。加仑桶资本控股有限公司被指控实施了超过17亿美元的庞氏骗局,欺骗了超过17000名投资者。
国家证券公司必须支bob200体育付超过62.5万美元的赔偿,因为据称没有向购买GPB私募配售的客户披露某些重要信息。FINRA对该公司处以360万美元的罚款代理行为和其他违规行为。