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H. Beck下令向客户支付40万美元的不合适的年金销售

发表在：2018年11月27日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

这金融业监管机构（FINRA）正在订购H. Beck支付40万美元的罚款。自我监管机构（SRO）认为独立经纪公司出售可变年金（VA）对于客户来说，即使他们不适合其中一些。

根据FINRA的说法，H. Beck出售的7,000份可变年金合同中，收入近3490万美元之间的收入在1/2013至12/2014之间：

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发表在：2017年11月26日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

金融行业监管局已驱逐了克雷格·斯科特（Craig Scott Capital，LLC），发现该公司的三名注册代表据称参与过度交易在客户的帐户中。自我监管组织表示，包括降价，标记和佣金在内的客户的指控与后者的财务状态和目标不符。

现在，FINRA将克雷格·斯科特资本（Craig Scott Capital）负责过多的交易，并称其为搅动。这种过多的交易涉及在客户帐户中进行交易以赚取佣金。

FINRA还指控该公司不设置并执行“合理的监督系统”，以防止交易过多和无法正确监督参与所谓的不法行为的注册代表，因此可以避免这些行为。监管机构指责克雷格·斯科特（Craig Scott）的所有者不采取合理的行动，即使他们发现危险信号表明可能发生过多的交易。