文章标记哈利约翰·巴克曼

的金融业监管局(FINRA)宣布，总部位于新泽西州的经纪公司巴克曼，巴克曼&里德(Buckman, Buckman & Reid)将向7名客户支付约20.5万美元的赔偿金，以解决其未能合理监督两名前注册代表的指控，这些代表被指控推荐“过度和不合适的交易”。自律监管机构(SRO)已经禁止这两位前经纪人进入该行业。

同样受到制裁的还有巴克曼高级副总裁兼老板哈里·约翰·巴克曼，他曾监督过两位前经纪人。巴克曼被停职三个月，被责令支付2万美元的罚款，并必须完成与履行监督职责相关的继续教育学时。

FINRA表示，经纪公司和巴克曼公司没有查明其中一名前代表何时参与了短期交易单位投资信托基金(UIT)经常进行交易，以及从事“其他长期投资”，这些投资会向客户收取可观的前期费用。结果，在2013年至2014年期间，受到损害的巴克曼客户最终支付了约201K美元的佣金，同时承受了约16.3万美元的损失。与此同时，尽管这名前经纪人有“可能过度交易”的危险信号，但该公司被指控没有审查这些警告。