第一共和证券(First Republic Securities)的股票经纪人马修•唐纳德•巴布里克(Matthew Donalbob200体育d Babrick)和詹姆斯•w•威尔科克斯(James W. Wilcox)被金融业监管局(FINRA)提起100万美元的仲裁索赔，指控该公司因Harvest Volatility Management看跌期权策略(Harvest PWS)而蒙受损失。
Wilcox和Babrick都是第一共和国投资管理公司的注册投资顾问，他们分别在怀俄明州杰克逊和加利福尼亚州洛杉矶工作。
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的经纪公司欺诈律师已经向金融行业监管局(FINRA)提交了仲裁摩根士丹利(Morgan Stanley)代表德克萨斯州达拉斯一位年长的投资者。
由于对结构性产品、Master有限合伙企业(MLPs)、其他石油和天然气股票以及Harvest Volatility Management的抵押品收益提升策略(CYES)管理的投资的不适当推荐，该投资者遭受了超过50万美元的损失。
在过去的一年里，我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的CYES策略欺诈律师一直在与遭受损失的投资者合作担保收益提升策略(CYES)投资它们由嘉实波动管理公司发行，但由摩根士丹利、摩根大通、富达、嘉信理财和其他经纪自营商出售。
现在，随着新型冠状病毒(COVID-19)后所有的市场动荡导致投资下降，这种收益率提高策略正在经历更多的损失。
在过去的几个月里，华尔街一些大公司的经纪人出售股票的消息浮出水面担保收益投资策略(CYES策略)这可能不适合许多投资者，导致他们遭受毁灭性的损失。通过注册投资顾问提供Harvest Volatility Management, LLC， CYES策略是收益率投资策略(YES策略)的一种，只是风险更大，更复杂。
是的战略投资
据报道，瑞银(UBS)、瑞士信贷(Credit Suisse)、美国银行(Bank of America’s)美林(Merrill Lynch)、摩根士丹利(Morgan Stanley)和其他经纪公司的经纪人向许多富有的投资者兜售YES Strategies，称这种方法是提高保守投资组合回报率的安全方法。这些交易本应是低风险的小回报，采用的策略包括买卖标准普尔x指数期权价差。
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas律师事务所(“SSEK律师事务所”)正在调查几家公司，这些公司一直在出售Harvest Volatility Management Strategies，将其作为客户从投资组合中赚取额外收益的安全方式。至少自2008年以来，长期处于历史低位的利率催生了许多经纪公司的产品，这些产品旨在应对投资者从货币市场或存单等传统收益投资中获得的低回报，但也提供了类似的安全性。
有一种投资产品已经很受欢迎，但事实证明它的风险远远高于投资者的预期，这就是所谓的“收益率提升策略”(Yield Enhancement Strategy)，或称“YES”投资。我们之前写过关于瑞银收益提升策略的文章，以及在2018年2月该产品的真正风险被披露时，因该投资而蒙受重大损失的投资者数量。
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