bob200体育美国证券顾问公司因未能保护客户免受前经纪人赫克托·梅盗窃800万美元的伤害而被罚款175万美元
美国证券交易委员会称该公司没有实施适当的防范措施以防止挪用资金
美国证券bob200体育交易委员会(SEC)对美国证券顾问公司处以175万美元的罚款,理由是该公司在保护客户的资金不被一名前注册代表窃取方面做得不够,这名前注册代表从至少15名客户的账户中挪用了800万美元。赫克托耳可能已经承认投资顾问欺诈。
bob200体育美国证券顾问公司是美国证券公司(Securities America, Inc.)的RIA分支机构,该公司隶属于美国顾问集团控股公司(Advisor Group Holdings Inc.)旗下的美国证券金融公司(Securities America Financial Corporation)。bob200体育美国证券公司一直是美国证券顾问公司客户的介绍人。