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美国证券交易委员会称该公司没有实施适当的防范措施以防止挪用资金

美国证券bob200体育交易委员会(SEC)对美国证券顾问公司处以175万美元的罚款,理由是该公司在保护客户的资金不被一名前注册代表窃取方面做得不够,这名前注册代表从至少15名客户的账户中挪用了800万美元。赫克托耳可能已经承认投资顾问欺诈。

bob200体育美国证券顾问公司是美国证券公司(Securities America, Inc.)的RIA分支机构,该公司隶属于美国顾问集团控股公司(Advisor Group Holdings Inc.)旗下的美国证券金融公司(Securities America Financial Corporation)。bob200体育美国证券公司一直是美国证券顾问公司客户的介绍人。

黎明班纳特他被判20年监禁,罪名是操纵了一起涉及46名投资者、价值2000万美元的庞氏骗局。她还必须支付1450万美元的赔偿,并没收另外1400万美元。

贝内特的许多受害者都是退休人员,他们听说她是因为她主持了一个广播节目。2018年,贝内特被陪审团判犯有联邦指控,罪名包括共谋、银行欺诈、证券欺诈、电信欺诈和在贷款申请中做虚假陈述。bob200体育

根据庭审提供的证据,贝内特为她的在线服装公司DJB Holdings, LLC(又名djbennet.com)招集投资者,通过本票和可转换票据兜售15%的年利率。

贾米森一家已经提交了经纪自营商欺诈诉讼反对bob200体育美国证券.他们正在寻求与该公司前经纪人赫克托·a·梅(Hector A. May)的行为有关的1800万美元的损害赔偿。去年年底,赫克托·a·梅(Hector A. May)承认经营了一个持续多年、价值1100万美元的庞氏骗局。梅现在面临25年监禁。bob200体育去年,美国证券公司(Securities America)在他受到欺诈指控后解雇了他。

上个月,贾米森家族起诉了梅和美国证券公司。bob200体育他们声称在与梅的合作中损失了1800万美元,梅自2001年以来一直是他们的顾问。这家人声称,这位美国证券公司的前经纪人和他的女儿瓦尼亚·梅·贝尔从他们那bob200体育里窃取了数百万美元。除了担任美国证券公司(Securities Americbob200体育a)的经纪人之外,梅还曾担任高管薪酬规划公司(ECP)的总裁兼首席财务官,该公司已不复存在。贝尔担任ECP的财务总监。

原告认为,梅和贝尔给他们的建议使他们两个人有可能继续欺骗这个家庭。贾米森夫妇指控美国证券公司没有履行其职责:bob200体育


前HCR财富顾问财务顾问承认诈骗职业运动员120万美元

前hcr Wealth Advisors财务顾问杰里米•约瑟夫•德雷克(Jeremy Joseph Drake)已同意在美国接受同意判决bob200体育证券交易委员会在对他的指控中,他承认自己欺骗了一名职业运动员和他的妻子120万美元,同时在管理他们约3500万美元资金的实际收费上误导他们。

美国政府声称,德雷克告诉这对夫妇,他收取的资产管理费用比大多数客户都要低。相反,他们最终多支付了120万美元的管理费。与此同时,德雷克个人获得了90万美元与这些费用相关的“奖励性薪酬”。他被指控向他们捏造财务报表,撒谎,后来,在承认自己所做的事情后,他向这对夫妇施压,说这可能会导致运动员的“负面宣传”,让他们不要举报他。

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