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汇丰控股有限公司(HSBC Holdinbob200体育gs Plc.)在美国就一起涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的私人证券诉讼达成和解。汇丰银行已同意支付1亿美元。该银行被指控密谋操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)基准。这起诉讼的原告是一些“场外”投资者,包括耶鲁大学(Yale University)和马里兰州巴尔的摩市(Baltimore),它们直接与负责确定关键基准利率的委员会所属银行打交道。现在,法院必须批准初步和解协议。

原告在2011年起诉了16家银行涉嫌操纵Libor。根据他们的说法,汇丰银行和其他银行合谋,人为压低了借款成本,以使自己看起来财务状况更稳健,并增加盈利。这些较低的借贷成本导致了较低的Libor,这对投资养老基金、货币市场基金、共同基金、债券市场、许多衍生产品和银行贷款基金的机构和个人产生了不利影响。

伦敦银行间同业拆借利率是用于确定数以万亿美元计的交易利率的基准,包括涉及信用卡、学生贷款和抵押贷款的交易。它还能让银行计算出彼此借贷的成本。

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德意志银行证券公司(Deutbob200体育sche Bank Securities Inc.)和德意志银行(Deutsche Bank AG)将支付3000万美元的民事罚款,以了结美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)对它们的欺诈指控。据监管机构称,至少从2008年2月至2014年9月,DB AG在多名贵金属交易商的帮助下,试图操纵商品交易所(Commodity Exchange, Inc.)贵金属期货合约的价格。

商品期货交易委员会的命令称,这些交易员单独或相互合作买卖这些合约,同时一直计划在市场另一端出现较小报价后执行之前取消这些合约。伪造指令据称是为了制造市场深度的假象,以引起交易兴趣。

监管机构发现,通过这些交易员的行为,德意志银行不仅试图操纵贵金属期货合约的价格,还试图从中获利。CFTC称,该公司与新加坡的一名交易员合作,该交易员通过下单和交易"触发客户止损指令"。

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苏格兰皇家银行以4400万美元与美国司法部的RMBS欺诈调查达成和解
苏格兰皇家银行集团(RBS)已同意与美国司法部达成一项不起诉协议,以解决一项刑事调查,该调查指控交易员欺诈住房抵押贷款支持证券(RMBS)和贷款抵押债券(CLO)客户。bob200体育作为和解协议的一部分,苏格兰皇家银行将支付3500万美元的罚款。它还将向30多家客户支付至少900万美元,其中包括巴克莱(Barclays)、高盛(Goldman Sachs)、美国银行(BAC)花旗集团(Citigroup)以及索罗斯基金管理公司(Soros Fund Management)和太平洋投资管理公司(Pacific Investment Management Co.)。苏格兰皇家银行承认存在不当行为。

该银行的欺诈行为涉及抵押贷款支持证券、资产支持证券和商业抵押贷款支持证券。bob200体育为该银行处理这些证券的集团已不复存在。bob200体育

据检察官说,从2008年到2013年,苏格兰皇家银行在债券价格上撒谎,收取不合理的佣金,并隐瞒了欺诈行为,与此同时,苏格兰皇家银行提高了自己的利润,让客户蒙受损失。在一份联合新闻稿中,司法部和问题资产救助计划特别监察长表示,该行员工被鼓励从事不正当行为,包括向客户歪曲重要事实,向买方谎报卖方的要价,向卖方谎报买方的要价,将买方支付和卖方收到的差价收入囊中,并谎称有一个不存在的第三方参与了债券销售,这样银行就可以收取额外的、毫无根据的佣金。苏格兰皇家银行还被控培训其CLO和RMBS交易员从事欺诈行为,向怀疑欺诈的客户撒谎,无视投诉欺诈的员工。

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纽约联邦陪审团裁定马克·约翰逊刑事指控罪名成立领跑涉及35亿美元的外汇交易。汇丰(HSBC)前外汇现金交易全球主管是美国司法部(Justice Department)指控的首位操纵汇率的银行家。

约翰逊被判犯有8项电信欺诈和1项电信欺诈合谋罪,据报道,他将对判决提出上诉。约翰逊坚称,他的行为符合当事人的最大利益,他没有做任何错误或违规的事情。

据布鲁克林联邦代理检察官布里奇特·m·罗德称,约翰逊利用汇丰银行客户提供给他的机密信息进行交易,试图为银行和他自己赚取数百万美元,同时损失客户的钱。他和汇丰(hsbc)前欧洲外汇交易主管斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)涉嫌进行了提前交易,即根据一笔大额市场指令的提前信息进行交易,一旦较大的交易推高了价格,提前交易就会获得巨额利润。斯科特目前在英国,与引渡他回美国的努力作斗争。

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德意志银行(Deutsche Bank AG)已同意支付1.9亿美元以解决一项刑事诉讼投资者的欺诈诉讼指控这家德国银行操纵外汇市场价格。然而,尽管达成了和解,该银行坚称自己没有任何不当行为。

投资者指控德意志银行和其他15家银行通过协调策略和共享机密交易信息和订单,合谋操纵关键的货币基准利率。该银行的交易员被指控在聊天室里开会,采用多种策略以赚取更多利润,而不管这是否意味着投资者的损失。

监管机构对汇率操纵的调查已导致多家大银行被处以100亿美元的罚款,包括美联储(fed)最近对汇丰银行(HSBC)的罚款,原因是汇丰银行(HSBC)没有妥善监管其外汇交易员。在投资者提起的诉讼中,瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)是唯一一家未达成和解的被投资者起诉的银行。

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美联储命令汇丰控股有限公司(HSBC Holdings PLC)支付1.75亿美元的罚款,指控该行在外汇交易业务中从事“不安全、不健全”的操作。根据美联储的说法,汇丰没有妥善监管交易员交换投资头寸信息的聊天室。

当局认为,该银行的交易员交换了有关客户订单的机密信息,并协调交易以提高利润。作为证券执法行动的一部分,汇丰bob200体育将不得不改善其外汇交易方面的控制和合规风险管理。

汇丰前外汇现货交易主管被控提前交易
在另一起案件中,汇丰(HSBC)外汇现金交易部门前主管马克•约翰逊(Mark Johnson)因涉嫌欺诈而受审“老鼠仓”涉及外汇现货交易。他和同谋斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)被控电信欺诈,并涉嫌在2011年发生的一笔数十亿美元的交易中串谋欺诈凯恩能源公司(Cairn Energy PLC)。涉及外汇市场的提前交易通常是指在客户为了获利而进行可能影响市场的交易之前进行一项自营交易。

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德意志银行就操纵欧元同业拆借利率的投资者诉讼达成和解
德意志银行(Deutsche Bank AG)同意支付1.7亿美元,以了结一起投资者欺诈诉讼。该诉讼指控德意志银行与其他银行合谋操纵欧洲银行间同业拆借利率(Euribor)和其他衍生品。Euribor是欧洲银行间同业拆借利率的基准,是伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的欧元计价等价物。

澳大利亚机会信托基金和加州教师退休系统(CalSTRS)是针对德意志银行操纵欧元同业拆借利率案的两个原告。然而,尽管达成了和解,摩根大通并没有否认或承认自己有不当行为。该公司声称已经决定解决此案,以避免更多的诉讼和进一步的成本。

美国曼哈顿地区法院已经提交了初步和解协议。现在,法官必须批准这项交易。

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美国检察官逮捕了汇丰银行(HBSC)高管马克•约翰逊(Mark Johnson),指控他涉嫌参与一场预先策划的骗局。约翰逊是汇丰银行外汇现金交易全球主管,汇丰银行是汇丰控股的子公司。同样面临刑事指控的还有汇丰银行(HSBC)前欧洲、非洲和中东外汇现金交易主管斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)。2014年,他被解雇了。约翰逊和斯科特是在操纵外汇调查中首次面临刑事指控的个人。

刑事起诉书指控两人合谋实施电信欺诈。起诉书称,2011年,斯科特和约翰逊不当使用了该银行客户提供给他们的关于计划出售该客户一家子公司的信息。该客户委托汇丰银行执行外汇交易,需要将约35亿美元的销售收入转换为英镑。

汇丰本应对这笔未决交易的细节保密。然而,斯科特和约翰逊涉嫌滥用这些信息,为银行的自营账户购买英镑,直到交易完成为止,他们一直持有这些账户。这导致交易以一种旨在迫使英镑价格飙升的方式进行。

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汇丰控股(HSBC Holdings PLC)前雇员Hervé Falciani向多家媒体以及国际调查记者联盟(International Consortium of Investigative Journalists)披露了有关汇丰协助逃税者历史的新信息。这些数据称,该银行为一些富人、名人和/或声名狼藉的个人保留了秘密账户,包括“独裁者和军火商”,以及美国制裁名单上的客户。据称,汇丰还会为客户提供如何规避在本国纳税的建议。

法尔恰尼是汇丰银行(HSBC)的一名计算机分析师,自称告密者,他提供了BBC所称的银行业历史上最大的数据泄露事件。他从2008年开始发送信息,将文件复制到个人存储设备上。该信息被发送给了现任国际货币基金组织总裁的法国财政部长拉加德。她通知了其他政府。

法尔恰尼称,2006年,他曾通知汇丰银行的上级,数据存储存在缺陷,可能会损害客户机密。他说没人注意到。然而,世行官员反驳说,法尔恰尼没有发出这样的警告。

美国证券bob200体育交易委员会指控汇丰私人银行违反了美国联邦证券法。根据监管机构的说法,瑞士私人银行部门在为该国客户提供跨境经纪和投资咨询服务之前,没有在该机构注册。

汇丰私人银行同意支付1,250万美元以解决SEC的指控。它也承认了自己的不当行为。

根据SEC针对已达成和解的行政诉讼的命令,高盛私人银行部门及其前身早在10多年前就开始提供相关服务,客户数量增至368个美国账户,同时收取约570万美元的费用。银行职员为了招揽客户、提供建议、完成证券交易,先后来了30多次。bob200体育完成这些任务的经理没有注册提供这些服务,也没有隶属于注册的经纪公司或投资顾问。这些经理还通过电子邮件和邮政邮件与美国的客户进行沟通

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