在虚假陈述指控之后,另一个前LPL经纪人被禁止
杰森·尼尔森(Jason Nelson),前LPL金融经纪人(LPLA),现在被金融业监管机构(FINRA)。在尼尔森拒绝参加自我调节组织(SRO)调查他的销售活动之后,酒吧是在此之后出现的。
LPL在发现他歪曲了与年金销售有关的客户财务信息后,去年年初解雇了纳尔逊。尼尔森在不否认或承认Finra的调查结果的情况下同意调查结果和酒吧。他担任以前注册的经纪人将近14年。在与LPL Financial合作之前,纳尔逊是爱德华·琼斯的经纪人。
就在上个月,FINRA永久禁止前LPL金融经纪人Philip John Nalesnik,该经纪交易商去年也解雇了该经纪人。