投资者律师博客前井中法戈经纪人和顾问被指控不当行为
这金融业监管机构（FINRA）已经采取了对两个前的行动富国银行（WFC）代表。自我监管组织发现他在一个他认识的客户死亡的客户中，他进行了26家未经授权的交易，前经纪人迈克尔·加里斯（Michael Garris）被停职一年。
加里斯一年多以前被富国银行解雇。根据FINRA的说法，他从2017年底未经授权的交易中获得了超过9,000美元的佣金，这是在客户的侄子通知他死亡的几个月后。Garris未能告诉经纪公司客户的去世。
此后，富国银行（Wells Fargo）退还了加里斯（Garris）从交易中制成的佣金，扭转了未授权的交易，并将帐户从客户去世之前就将其送回了以前的职位。