投资者律师博客另一个前摩根士丹利经纪人被Finra禁止
金融业监管机构禁止另一个前摩根士丹利（MS）经纪人。约翰·哈尔西·巴克三世（John Halsey Buck III）未提供自我监管组织要求与其对他所谓的参与有关的调查有关的信息和文件后，同意了行业酒吧bob体育电竞 。巴克（Buck）在该行业拥有超过50年的经验，他今年早些时候被经纪公司释放。
据报道，摩根士丹利（Morgan Stanley）在与披露有关的问题之后解雇了他，包括涉及不涉及经纪人交易商的私人投资的问题。根据InvestmentNews，针对巴克的指控与“卖掉”有关。这种做法是在股票经纪人，财务顾问或注册代表征求其经纪公司不提供或持有的证券的出售或出售证券时发生的。bob200体育经纪交易商通常有一份批准的产品清单，其经纪人可以将其出售给公司客户。
Buck自1965年以来就一直在行业中。在与Morgan Stanley合作之前，他是瑞银金融服务（UBS），Wachovia Sbob200体育ecurities，保诚证券Incorporated，Loeb Partners和Hornblower，Weeks，Noyes＆Trask。