文章标记克里·l·霍夫曼

LPL金融公司(LPLA)前经纪人克里·霍夫曼(Kerry L. Hoffman)现在面临美国提出的欺诈指控bob200体育美国证券交易委员会．霍夫曼被指控以欺诈方式出售价值330万美元的未注册证券，与他一起被指控的还有他的童年好友托马斯·v·康维尔，后者也是这起民事案件的bob200体育被告。后者在2000年被监管机构禁止进入该行业，原因是另一起80万美元的欺诈案伤害了19名投资者。康韦尔承认了对他的刑事欺诈指控，并被判处有期徒刑。

根据证交会目前的情况投诉这两人通过向GT Media, Inc.出售证券，欺骗了十几个州的至少46名投资者。bob200体育在欺诈发生的大部分时间里，霍夫曼是LPL Financial的注册经纪人，据称欺诈发生在2015年7月至2018年7月之间。他被指控在没有得到LPL的批准或通知公司这些外部活动的情况下担任GT Media的顾问，随后他从该公司辞职。他还被指控帮助许多LPL客户和他自己的家庭成员投资该公司。

据称，霍夫曼向五个咨询客户出售了35万美元的GT Media可转换本票和50万美元的公司股票，从中赚取了5万美元的佣金。委员会指控他在不让客户知道他有利益冲突的情况下，诱使他的一些咨询客户投资未注册证券。bob200体育GT Media不仅向他支付了赔偿金，而且公司还偿还了他用投资者的钱借给它的钱。