文章标记LPL Financial

原告还点名了前LPL金融经纪人爱德华·米勒和安东尼奥·雷纳

两名投资者获得了257万美元金融业监管局(FINRA)对LPL金融和金融资源集团的仲裁案.同样被列为被告但未被责令支付损害赔偿金的还有两名前lpl财务顾问。安东尼奥·雷纳现在是德克萨斯州美国证券公司的经bob200体育纪人爱德华·布鲁斯·米勒目前在南卡罗来纳州的金融资源集团投资服务公司注册。

这是投资者对FINRA的第二起仲裁案件LPL Financial.他们指控未经授权的交易、欺诈、违反信托义务和违反合同。Financial Resources Group和LPL均被责令支付逾160万美元的补偿性损害赔偿金和近85万美元的原告律师费。仲裁员建议将此案从雷纳的CRD而米勒则继续否认指控。

马萨诸塞州经纪人被控诈骗客户300万美元

前lpl金融注册代表詹姆斯·肯尼斯·高库尔(James Kenneth Couture)于2021年7月被捕,此前他拒绝了一项与刑事指控有关的认罪协议,该指控指控他从投资者那里窃取了300万美元。在他决定不接受这笔交易后,大陪审团在电信欺诈、严重身份盗窃以及投资顾问欺诈指控的基础上又增加了刑事指控。高定对所有刑事指控都不认罪,并被释放,无需保释。

当时,高定是LPL Financial的一名经纪人,直到该经纪自营商在2020年6月解雇了他。他还是马萨诸塞州的投资顾问,管理私人财富管理集团(Private Wealth Management Group)和空壳公司Legacy Financial Group。

冰川点顾问公司管理合伙人被要求向客户支付120多万美元的赔偿

凯文·马歇尔·麦卡勒姆,前LPL金融股票经纪人和冰川点顾问公司的管理合伙人,被金融行业监管局(FINRA)停职一年。

麦卡勒姆被要求向客户支付120多万美元的延期赔偿,包括利息。他目前面临着投资者对其损失的超过480万美元的FINRA仲裁索赔。

前马萨诸塞州米德尔伯勒LPL金融顾问可能被判20年监禁

前LPL Financial经纪人保罗•理查德•麦戈尼格尔(Paul Richard McGonigle)因涉嫌窃取客户(包括年长投资者)的退休资产而被捕。他被控严重身份盗窃、邮件欺诈和多项电信欺诈。如果罪名成立,麦格尼格尔可能会被判20年监禁。

据检察官称,从2018年7月开始,麦格尼格尔未经授权从客户的养老金中提款,并说服其中一些客户允许他投资他们的资金。相反,据称该经纪人用他们的钱支付了自己的费用。他被指控在与年金公司通话时假扮受害者,并在要求提取年金的表格上签名。

康涅狄格州金融顾问因电信欺诈被判有罪

LPL金融公司前经纪人Matthew O. Clason承认电汇欺诈,与挪用康涅狄格州一名73岁退休人员60万美元有关。现在他可能会被判20年监禁。盗窃记录来自克拉森作为LPL金融公司的注册代表与高级投资者合作以及之前与林肯金融顾问公司的合作。

在美国证券交易委员会(SEC)对克拉森提出类似指控后,金融行业监管局(FINRA)于2020年9月禁止了克拉森。bob200体育该经纪公司在一个月前解雇了克拉森,同样解雇他的还有注册投资顾问Integrated Wealth Concepts。

前德克萨斯州股票经纪人在两起未决客户纠纷中被点名

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlawyers.com)的达拉斯非交易型房地产投资信托(非交易型房地产投资信托)欺诈律师正在调查涉及前LPL Financial注册代表Beliveau Bays的客户损失索BOB体育赔。这位前德克萨斯州普莱诺市的金融顾问也是悬而未决的客户纠纷的对象。

调用(214) 613 - 5306如果你曾与前LPL经纪人Beliveau Bays合作过,今天就可以与我们达拉斯的一位非交易房地产投资信托基金欺诈律师交谈。在美国其他地方,您可以通过以下地址联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010

SSEK律师事务所代表阿肯色州退休人员处理50万美元的客户纠纷

金融行业监管局(FINRA)已经禁止前lpl金融股票经纪人,瑞德道格拉斯·贝德威尔此前他拒绝提供自律组织调查的关键文件,该组织指控他将客户IRA账户的资金投资于庞氏骗局。据领英介绍,居住在阿肯色州本顿维尔的贝德维尔是宅地财富管理公司的总裁兼财务顾问。

Shepherd Smith Edwards and Kantas律师事务所(网址:instorlawyBOB体育ers.com)正在代理这位客户,一位阿肯色州退休人员,在他对经纪公司50万美元的经纪自营商过失诉讼中。如果你是另一名投资者,在与前lpl Financial经纪人瑞德·贝德维尔或该公司的另一名注册代表合作时蒙受了损失,联系我们今天来要求你们免费,无义务的案例评估。

总部位于圣地亚哥的经纪公司因出售Sierra收入而受到审查

美国最大的独立经纪公司LPL金融控股公司(LPLA)完成了对Lucia证券的收购,Lucia证券是一家总部位于圣地亚哥的经纪交易商和注册投资顾问公司。bob200体育拥有超过15亿美元资产的Lucia证券及其顾问将以Lucia资本集bob200体育团的名义运营。

甚至在收购之前,我们在圣地亚哥的Shepherd Smith Edwards和Kantas (Investorlawyers.com的SSEK律师事务所)的经纪人欺诈律师就在调查Lucia Securities出售股票的行为BOB体育bob200体育Sierra Income公司投资给客户。LPL金融也曾向投资者推销和出售这家非交易业务发展公司(BDC)的投资,但现在停止了。

监管松懈据称允许LPL经纪人继续在庞氏骗局中欺骗客户

美国金融业监管局(FINRA)对LPL金融控股公司(LPLA)处以650万美元罚款,原因是该公司在记录保存、非注册代表雇员指纹识别以及其财务顾问合并报告等方面存在监管不足。自律组织(SRO)发现,由于对这些合并报告的监管不力,一名前经纪人得以继续犯下500万美元的庞氏骗局。

据Advisors Hub确认,这位前注册投资顾问是康涅狄格州诺沃克的前经纪人詹姆斯·托马斯·布斯去年11月,他承认犯有证券欺诈罪。bob200体育他被判处42个月监禁。布斯在36起客户纠纷中被点名。

前lpl经纪人向密西西比州退休人员推销非交易性投资

一名退休投资者向金融业监管局(FINRA)提交了针对LPL金融公司及其前经纪人的仲裁请求,音色国王代理人他要求赔偿10万美元的损失。

索赔人认为,LPL Financial和Proctor本不应该建议他投资商业发展公司(BDC)、FS能源和电力基金(FSEP)和北极星医疗保健房地产投资信托(REIT)。

联系信息
Baidu