美国金融业监管局对美林分别罚款120万美元和95万美元
美林证券的两名经纪人从13名客户那里窃取了600多万美元
2021年12月,美国金融业监管局(FINRA)罚款美林(Merrill Lynch)在两个不同的问题上。
其中一项罚款为95万美元,原因是该公司据称未能发现其两名财务顾问在数年内从13名客户那里窃取了超过600万美元。据称,这涉及通过“外部启动”的自动票据交换所(ACH)转移资金。
2021年12月,美国金融业监管局(FINRA)罚款美林(Merrill Lynch)在两个不同的问题上。
其中一项罚款为95万美元,原因是该公司据称未能发现其两名财务顾问在数年内从13名客户那里窃取了超过600万美元。据称,这涉及通过“外部启动”的自动票据交换所(ACH)转移资金。
美国金融业监管局(FINRA)宣布,美林-皮尔斯-芬纳-史密斯公司将支付约840万美元的赔偿和补偿款320万美元的罚款,以解决监管不力的指控涉及单位投资信托(UIT)展期。
自律组织(SRO)声称,超过3000名客户可能被超额收取了超过840万美元的与提前展期相关的销售费用。
前美林律师事务所注册代表马库斯·e·博格斯(Marcus E. Boggs)承认了电信诈骗被指控诈骗前客户300万美元的联邦刑事案件。这位前芝加哥金融顾问承认用这笔钱维持自己奢侈的生活方式。他将面临最高20年的监禁,并将于6月被判刑。
博格斯在该行业整整12年都在美林(Merrill Lynch)工作。他也是一名前注册投资顾问,有13项披露BrokerCheck包括分别在2019年和2020年受到金融业监管局(FINRA)和证券交易委员会(SEC)的限制。bob200体育
美林证券公司和皮尔斯·芬纳·史密斯律师事务所的前股票经纪人克里斯托弗·李·希巴德被判8年监禁。这位前肯塔基州股票经纪人今年早些时候承认了投资欺诈和多项电信欺诈指控。
希巴德在这个行业工作了18年,在他的简历中有14次披露BrokerCheck记录包括几起悬而未决的客户纠纷。所有这些案件,包括监管和刑事案件,都是在过去两年里提起的。
新罕布什尔州证券监管局正在调查该州前州长克雷格•本森提出bob200体育的指控。本森指控前美林证券经纪人德莫德•卡瓦诺和查尔斯•凯纳汉篡改他的账户,造成超过5000万美元的损失,据他称,经过市场调整,这一损失现在已超过1亿美元。本森向金融行业监管局(FINRA)提交了针对该经纪自营商和这两人的仲裁申请。
美林(Merrill Lynch)是美国银行(Bank of America)的子公司。挤兑是指经纪人为了赚取佣金而在客户账户上进行过度交易。
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来自德克萨斯州麦卡伦的Ma Rosa Linan Abrego被美林证券公司解雇,最近又被美国金融业监管局无限期禁止从事金融顾问/股票经纪人的工作。
在最近的一个奖项中,a金融业监管局(FINRA)一个仲裁小组决定,美林证券公司必须向一名前职业棒球运动员和他的妻子支付170万美元的补偿性损害赔偿金,以及88,758美元的成本,以补偿他们因投资美国棒球公司而遭受的损失波多黎各债券和封闭式债券基金.
这位退役的MLB球员是Angel Pagan,他的妻子是Windy Pagan,前波多黎各女士。安吉尔是纽约大都会队、芝加哥小熊队和旧金山巨人队的外野手,退役后住在岛上。