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Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及前美国证券经纪人罗纳德·罗奇的指控bob200体育

发表于:2019年12月9日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前美国bob200体育证券经纪人因卷入庞氏骗局而接受调查

美国证券交易委bob200体育员会(SEC)宣布永久禁止美国证券公司前经纪人罗纳德·罗奇在美国参与9.09亿美元的庞氏诈骗案。

罗纳德·罗奇上个月对刑事欺诈指控认罪，面临最高10年的监禁。根据InvestmentNews在他bob200体育认罪的第二天，美国证券公司就解雇了他。SEC称，罗奇和通用建筑和电气承包商约瑟夫•贝利斯(Joseph Bayliss)操纵了一场与DC太阳能公司有关的替代能源税收抵免庞氏骗局。

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美国金融监管局禁止大公司新增不良经纪人

发表于:2019年6月3日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前美国证券经纪bob200体育人被指控进行不适当和未经授权的交易

迈克尔·巴斯塔迪，前任bob200体育美国证券经纪人，被禁止金融业监管局(FINRA)此前，他未能向监管机构提供监管机构要求对其涉嫌行为进行调查的信息。Bastardi从2014年到2016年是美国证券公司的注册代表。bob200体育

2018年，该经纪公司提交了一份U5表格，披露Bastardi在一份客户投诉中被点名，指控他在美国证券公司(Securities America)工作期间，以及在此之前担任注册道尔顿战略投资服务公司(Dalton Strategic Investment Services)经纪人期间，从事未经授权的交易、不适当的保证金交易、伪造和欺诈。bob200体育据称，他的不当行为导致了约25万美元的损失。投资者欺诈指控仍在审理中。

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