文章标记迈克尔·李Canney

一个金融业监管局(美国金融业监管局)仲裁小组正在下令摩根士丹利(Morgan Stanley)就退休基金管理不善向索偿人支付454,813元。原告是卡彭特律师事务所固定收益计划。卡彭特律师事务所总部设在爱荷华州。

根据FINRA的说法该律师事务所称,摩根士丹利没有制定出适合其固定收益计划的投资策略。据称,这导致了“过多的现金和集中”在标普的一个领域。

InvestmentNews据报道,卡朋特律师事务所所称的管理不善首次被注意到是在2017年,当时该公司的一名律师担心,他的退休投资组合在过去十年中可能没有得到适当的配置。2007年,他将自己的投资组合交给了摩根士丹利的经纪人坎尼(Michael Lee Canney)。其中一个担忧是,市场时机选择导致经纪人在账户的开始和结束期间“带着现金离开市场”。此外,超过一半的投资组合由从摩根士丹利购买的封闭式基金组成。

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