虚假陈述和遗漏标签档案-投资者律师博客

Ingram Financial Group的Donna Seymour在Winter Haven被指控不恰当地向佛罗里达州退休人员出售GWG L债券

发表于:2022年8月2日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

索赔人向Centaurus Financial提交FINRA仲裁索赔

一对佛罗里达夫妇在GWG控股L债券已向金融业监管局(FINRA)提交仲裁索赔半人马座金融。在索赔中，他们要求赔偿高达六位数的损失。。这些投资者都是退休人员，与半人马座的经纪人唐娜·玛丽亚·西摩(Donna Maria Seymour)有过合作，她自称是佛罗里达州温特黑文IngramFinancial Group的一员。

索赔人说，他们从一开始就清楚地表明，他们需要进行保守的投资，因为他们不再工作，有家族健康病史，并希望保留财务来支持自己。相反，据称西摩建议他们投资风险高、投机性强、流动性差的L Bonds。

继续阅读;

高盛因ESG基金遭SEC调查

发表于:2022年7月1日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

该公司是否在营销材料中歪曲了环境、社会和治理资质?

据《华尔街日报》报道，有消息称美国证券交易委员会(SEC)正在调查bob200体育高盛集团。调查包括使用环境、社会和治理(ESG)标准的某些基金。ESG投资在评估投资的整体影响和财务回报时考虑了这三个因素。

高盛的共同基金业务监管着至少4只名下有ESG或清洁能源的基金。据报道，美国证券交易委员会正在审查这些投资的环境、社会和治理标准和指标，这些都是营销材料所标榜的。

继续阅读;

被解雇的Berthel Fisher经纪人Steve Cummings的客户报告投资损失

发表于:2022年6月10日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

阿拉巴马州前财务顾问被指控虚假陈述和不称职

我们知识渊博的经纪人不当行为律师正在调查前伯特尔·费雪公司注册代表史蒂夫·杰弗里·卡明斯的客户索赔损失。2021年7月，索赔人向金融业监管局(FINRA)提交了25万美元的仲裁索赔。

这些客户称，在2010年至2015年期间，他们被出售了不合适的投资产品，而卡明斯涉嫌向他们做了虚假陈述。他们相信Berthel Fisher经纪公司未能监督其阿拉巴马州的经纪人，并没有进行适当的尽职调查。2017年，Berthel Fisher解雇了卡明斯，原因是他被指控没有及时披露税收留置权。

继续阅读;

麦克纳利金融服务经纪人马克·坎普在11起客户纠纷中被点名

发表于:2022年1月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

科珀斯克里斯蒂金融顾问被控玩忽职守，虚假陈述

我们德克萨斯州的经纪人不当行为律师正在调查马克·艾伦·坎普(Mark Alan Kemp)的客户提出的损失索赔，坎普目前是麦克纳利金融服务公司的注册代表。Mark Kemp在这个行业已经有30年的从业经验，在近12起客户纠纷中被点名，其中3起仍在审理中。

如果你是这些投资者中的一员，请联系我们Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlBOB体育awyers.com)。我们可以确定您是否有理由向金融业监管局(FINRA)提出仲裁请求，以寻求损害赔偿。

继续阅读;

美国信托投资服务经纪人Austin Dutton在26起投资者纠纷中被点名

发表于:2021年9月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

宾夕法尼亚州的财务顾问被指控提出不合适的建议

Austin Richard Dutton, Jr.，美国信托投资服务公司股票经纪人，目前是金融业监管局(FINRA)仲裁案的对象。自律监管组织(SRO)已初步决定建议对他采取纪律处分。这位多伊尔斯敦(Doylestown)的PA金融顾问被指控违反了FINRA规则2111、2010和4511。

FINRA于2021年3月宣布了涉及达顿的初步决定。FINRA 2111规则与适用性有关，要求经纪自营商及其注册代表只提出适合每个客户的建议。规则2010要求会员遵守高标准的商业信誉和公平公平的贸易原则。4511号规则要求FINRA成员制作记录和账簿，并保存至少6年。

继续阅读;

富国银行前经纪人雷蒙·埃雷拉因欺诈40名投资者被判刑

发表于:2021年5月24日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

新泽西金融顾问的受害者包括会说西班牙语的年长投资者

前富国银行(Wells Fargo)注册代表雷蒙·阿图罗·埃雷拉(Ramon Arturo Herrera)是被判处27个月监禁还有三年监督释放。这位前新泽西州金融顾问承认犯有电信欺诈罪，诈骗了约40名客户45万美元。

Herrera在这个行业工作了5年。在此期间，他一直是富国银行的经纪人，直到2018年。同年，美国金融行业监管局(FINRA)禁止他进入该行业。第二年，埃雷拉被新泽西州证券局开除。bob200体育

继续阅读;

投资者以货币概念资本经纪人雷·里斯的名义索赔60万美元

发表于:2021年2月9日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

其他指控包括不合适、虚假陈述和遗漏

雷基因里斯，是密苏里州法明顿的Money Concepts Capital股票经纪人和投资顾问，目前在两项金融行业监管局(FINRA)未决仲裁索赔中被提及，要求获得60万美元的损害赔偿。Reese已经在证券行业工作了32年。bob200体育

在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为investorlaBOB体育wyers.com)，我们代表投资者向美国金融业监管局(FINRA)提出仲裁索赔，起诉那些对他们遭受的财务损害负有责任的经纪自营商和注册代表。

继续阅读;

客户寻求180万美元的投资建议由西方国际证券公司的大卫·比博bob200体育

发表于:2021年1月26日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

加州股票经纪人被指控不合适和虚假陈述

西方国际证券公司的注册代表David Omori Bibo在两起未决的客户纠纷中被提bob200体育及，共要求180万美元的损害赔偿。这位圣何塞的经纪人已经在这个行业工作了25年。他曾七次披露自己的资产BrokerCheck记录。

我们的加州证券欺诈律师正在调查bob200体育涉及西方国际证券经纪人大卫·比博或该公司任何其他注册代表的投资者索赔。联系Shepherd Smith Edwards和Kantas(SSEK律师事务所at invesBOB体育torlawyers.com)，我们可以帮助您确定您是否有理由向金融行业监管局(FINRA)提起仲裁，以挽回您的损失。

继续阅读;