乔治亚州布伦瑞克市的一名退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份针对经纪自营商MML投资者服务有限责任公司(MML Investors Services, LLC)的仲裁申请。该投资者声称，该公司的一名经纪人将他的个人退休账户和一个非个人退休账户账户过度集中在CNL Lifestyle Properties，这是一个流动性不高、私下交易的房地产投资信托基金(非贸易REIT）.
这使他损失了一大部分积蓄。现在，该投资者提出指控未能监督、未经授权的交易、证券欺诈、经纪人过失、违反义务、违反合同bob200体育、违反国家证券法等索赔。他的要求是10万美元，加上利息和成本。
前美林证券经纪人将支付500万美元罚款并在监狱服刑
一名联邦法官判处前美林证券经纪人托马斯·巴克40个月监禁。2017年，赛珍珠对证券欺诈认罪。bob200体育作为认罪的一部分，他承认向美林撒谎，没有向客户透露他们的账户期权，并在某些时候未经客户批准就为他们进行交易。
那一年,美国证bob200体育券交易委员会对巴克提起诉讼，指控他从40多个客户那里赚取了超过250万美元的超额佣金和费用。SEC认为，巴克将客户存入收取佣金的账户，而不是以收费为基础、成本较低的账户。证监会还指控他进行未经授权的交易。去年，sec禁止这位前美林经纪人从事投资咨询和经纪行业。
的金融业监管局(FINRA)美国证券公司(Securities Amebob200体育rica)前经纪人迈克尔·d·杰克逊(Michael D. Jackson)被停职六个月，此前他被指控在未告知该经纪公司的情况下交易一名客户账户的期权。bob200体育美国证券公司已经解雇了杰克逊。
根据自律监管机构(SRO)的说法，2016年，这位前美国证券(securities America)经纪人建议一位客户在不同的公司设bob200体育立一个账户来交易期权。顾客听从了他的指示。据称，在几个月里，杰克逊:
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