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NEXT金融集团就涉嫌不适当的波多黎各债券和A类共同基金短期交易达成75万美元和解

发表于:2021年7月23日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

NEXT金融集团已与美国金融业监管局(FINRA)达成75万美元的和解协议，以解决有关这家总部位于德克萨斯州的经纪自营商将客户账户过度集中于波多黎各市政债券，且没有能够识别不合适交易的监管系统的指控。

自律组织(SRO)也认为从2012年1月到2019年2月下一个金融集团没有建立、维持或执行监管制度和书面程序，在波多黎各债券和共同基金不适合客户时，这些制度和程序本可以识别并停止这些债券和共同基金的短期交易。

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发表于:2020年7月20日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

马萨诸塞州州务威廉·加尔文(William Galvin)对NEXT金融集团前经纪人查尔斯·切斯特·库尔奇(Charles Chester Kulch)提起民事诉讼。

政府指控他向客户出售房地产投资信托(REITs)和可变年金(VA)，这些产品并不适合这些客户，并将投资组合过度集中在这些高风险、非流动性的投资上。

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发表于:2020年1月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

如果你是一名投资者，在房地产投资信托(REITs)上遭受了损失下一个金融集团谢泼德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯律师事务所(SSEK律师事务所)想和您谈谈。

这家总部位于休斯顿的独立经纪公司最近被马萨诸塞州证券局(Massachusetts Securities Division)罚款15万美元，原因是它向投资者出售房地产投资信托基金，即bob200体育使这些投资并不适合他们。

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发表于:2019年3月19日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突，从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议．去年年初，美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划，该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败，同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

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