文章标记加拿大皇家银行资本市场公司

79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突,从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议.去年年初,美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划,该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败,同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

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