美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)指控VFG证券未能监督bob200体育经纪商,以确保客户的投资组合没有过度集中在非流动性投资上。监管机构在对这家经纪公司的诉状中说,从11月10日至6月12日,VFG近95%的收入来自非交易性房地产投资信托和直接参与项目的销售。美国证交会的一份经审计的财务报表显示,截至2012年6月30日,这家经纪自营商在过去一年的收入接近400万美元。
这家自我监管机构表示,VFG证券的所有者Jason Vanclef撰写了一份《财富代码》(Thbob200体育e Wealth Code),并将其作为推销直接参与项目和非交易型房地产投资信托基金(REITs)投资的销售资料,以吸引潜在投资者。据称,他在书中声称,非交易的reit和非交易的直接参与项目提供了保本和高回报——这一说法具有误导性,不准确,与VFG证券所售工具的招股说明书中的信息不符。bob200体育这类投资通常风险很高,投资者最终可能损失其投资的很大一部分,如果不是全部的话。
凡客诚品还在书中写道,通过投资他推荐的工具,投资者能够获得8-12%的收益和持续的回报。FINRA表示,他和该公司没有给读者一个“健全的基础”来评估这些指控。
在接受凡客莱夫采访时,InvestmentNews自从VFG在2012年接受考试以来,FINRA就一直在“迫害”他。从那一年起,这家自我监管机构开始将更多注意力集中在非流动性的另类投资销售上。凡客诚品指责监管机构“人格暗杀”。
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