文章标记Oppenheimer & Co。

79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突,从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议.去年年初,美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划,该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败,同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

最近,代表一对退休夫妇起诉奥本海默公司的律师从金融业监管局(FINRA)仲裁小组获得了80万美元的赔偿金。索赔基于这对夫妇的钱的投资,包括退休资产,对各种能源股票的投资,包括Breitburn能源伙伴,Sandridge Permian信托,Atlas资源伙伴和Vanguard国家资源公司。仲裁小组发现奥本海默在对待客户方面存在疏忽,并判给了80万美元的损害赔偿金、61,5217美元的诉讼费和判决后的利息。

代理,埃文·菲舍尔他似乎已经转投Ameriprise Financial Services, Inc.,尽管他目前有四名客户对他提出索赔,其中包括最近结束的一项索赔,指控他对客户资产的各种类型的管理不当。目前还不清楚其他客户投诉是否涉及Breitburn或Sandridge等能源股的投资。

不幸的是,当经纪人对某些客户采取不当行为时,他们通常会对很多客户采取这种做法,就像费舍尔被指控至少有四个不同的客户这样做。如果你是或曾经是费希尔先生的客户并且认为你可能在他那里进行了不当投资或以其他方式损失了钱,请联系Shepherd, Smith, Edwards & Kantas律师事务所对您的帐户进行免费、无义务的评估,以确定您是否可能有索赔,试图恢复部分或全部损失。所有的通信将被严格保密,您将不会以任何方式收取咨询费用。

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