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美国金融监管局禁止前LPL金融经纪人瑞德·贝德维尔从事庞氏欺诈指控
SSEK律师事务所代表阿肯色州退休人员处理50万美元的客户纠纷
金融行业监管局(FINRA)已经禁止前lpl金融股票经纪人,瑞德道格拉斯·贝德威尔此前他拒绝提供自律组织调查的关键文件,该组织指控他将客户IRA账户的资金投资于庞氏骗局。据领英介绍,居住在阿肯色州本顿维尔的贝德维尔是宅地财富管理公司的总裁兼财务顾问。
Shepherd Smith Edwards and Kantas律师事务所(网址:instorlawyBOB体育ers.com)正在代理这位客户,一位阿肯色州退休人员,在他对经纪公司50万美元的经纪自营商过失诉讼中。如果你是另一名投资者,在与前lpl Financial经纪人瑞德·贝德维尔或该公司的另一名注册代表合作时蒙受了损失,联系我们今天来要求你们免费,无义务的案例评估。
LPL金融公司因监管不力被美国金融业监管局罚款650万美元
监管松懈据称允许LPL经纪人继续在庞氏骗局中欺骗客户
美国金融业监管局(FINRA)对LPL金融控股公司(LPLA)处以650万美元罚款,原因是该公司在记录保存、非注册代表雇员指纹识别以及其财务顾问合并报告等方面存在监管不足。自律组织(SRO)发现,由于对这些合并报告的监管不力,一名前经纪人得以继续犯下500万美元的庞氏骗局。
据Advisors Hub确认,这位前注册投资顾问是康涅狄格州诺沃克的前经纪人詹姆斯·托马斯·布斯去年11月,他承认犯有证券欺诈罪。bob200体育他被判处42个月监禁。布斯在36起客户纠纷中被点名。
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及前美国证券经纪人罗纳德·罗奇的指控bob200体育
前美国bob200体育证券经纪人因卷入庞氏骗局而接受调查
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)宣布永久禁止美国证券公司前经纪人罗纳德·罗奇在美国参与9.09亿美元的庞氏诈骗案。
罗纳德·罗奇上个月对刑事欺诈指控认罪,面临最高10年的监禁。根据InvestmentNews在他bob200体育认罪的第二天,美国证券公司就解雇了他。SEC称,罗奇和通用建筑和电气承包商约瑟夫•贝利斯(Joseph Bayliss)操纵了一场与DC太阳能公司有关的替代能源税收抵免庞氏骗局。
投资者欺诈:密歇根投资顾问被指控诈骗退休人员270万美元,美国证券交易委员会叫停涉嫌诈骗老年人、散户投资者和小企业主3.45亿美元的庞氏骗局
前密歇根金融顾问因270万美元投资诈骗老年人面临SEC指控
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对密歇根州前金融顾问欧内斯特•j•罗默三世(Ernest J. Romer III)提起欺诈指控,他的Broker-Check记录披露了47项信息,去年被美国金融监管局(FINRA)禁止使用。罗默7月份也没有对挪用公款的指控进行抗辩,目前正在等待判决。据监管机构称,在2014年至2016年期间,这位前财务顾问欺骗了不成熟的投资者老的退休人员的2.7美元。
监管机构称,罗默说服至少30名客户“出售其经纪账户中的证券”,并将其收益转移到CoreCap Solutions或P & R Capital公司。bob200体育据称,他给他们的印象是,这些是附属的经纪公司,而实际上,它们是罗默拥有的企业。许多投资者把毕生积蓄托付给了他。
拉里·迪尔曼,庞氏骗局调查
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas LLP律师事务所的律师目前正在调查涉及老拉里·迪尔曼(Larry Dearman)的索赔。拉里·迪尔曼(Larry Dearman)于2005年搬到俄克拉荷马州的巴特莱斯维尔(Bartlesville),当时他开始在该地区担任金融顾问。他在美国金融业监管局(FINRA)注册为经纪人,并通过美国证券交易委员会(SEC)注册为投资顾问代表。bob200体育2005年以来,Dearman先生在Cambridge Legacy Securities, LLC、Securities Amerbob200体育ica, Inc.、breek & Young Advisors和The Focus Group Advisors注册。
最近,迪尔曼和一位名叫玛丽亚·格雷(Marya Gray)的女子被SEC指控以各种方式欺骗他的多名客户。根据SEC的起诉书,迪尔曼劝说客户投资一家互联网公司和一家房地产公司等,并告诉这些客户,这些投资风险很小,是很好的投资机会。具体来说,起诉书称,迪尔曼专门向认识他和他的家人几十年的客户、他的教会成员,以及知道他是一位受欢迎的婚礼歌手的人招揽。在这些投资中,他总共从不同的客户那里收集了近500万美元。
SEC声称,实际上,迪尔曼和他的同事玛丽亚·格雷(Marya Gray)窃取了这笔钱。他们向早期的投资者进行庞氏骗局式的支付,以使这些人沾沾自喜,并避免引起怀疑,同时窃取其余的资金,并将其花在自己身上。SEC还声称,格雷已经承认,房地产业务实际上从未进行过任何业务,这将大大增加这些投资的欺诈性质的可信度。
2200万对冲基金欺诈导致美国证券交易委员会对基金经理的禁令
迈克尔·斯克罗尼克在庞氏骗局中认罪
迈克尔•斯克罗尼克(Michael Scronic)自称是未注册的斯克罗尼克宏观基金(Scronic Macro fund)的对冲基金经理,他已同意接受美国证交会(sec)的一项禁令,永久禁止他买卖证券。bob200体育在另一起刑事案件中,斯克罗尼克承认bob200体育证券欺诈在他超过2200万美元的对冲基金欺诈中,涉及45名受害者。因投资欺诈而遭受巨大损失的受害者包括熟人、亲戚和朋友。据彭博社(Bloomberg)报道,投资者给他的投资金额从2.3万美元到240万美元不等。
检察官认为斯克罗尼克在他的投资基金的表现上撒了谎,吹嘘回报率高达13%,而实际上,该基金遭受了数百万美元的损失。大约50万美元也来自投资者,用于支付他自己的开支,包括每月1.2万美元的纽约房租、佛蒙特州度假屋的抵押贷款、乡村俱乐部和海滩俱乐部的会员费,以及每月约1.5万美元的信用卡支出。该投资骗局从2012年持续到2017年6月。
投资顾问被控“庞氏式”骗局,涉及50名投资者,其中包括朋友和家人
美国证券交易委bob200体育员会(sec)对凯恩资本投资集团(Kane Capital investment Group, LLC)创始人、投资顾问Amrit J.S. Chahal提出欺诈指控。Chahal被控利用自己的公司向约50人索取约140万美元,其中一些人是朋友和家人。现在,监管机构想要一个永久性禁令,惩罚和释放。
根据证券交易委员会bob200体育证券欺诈至少从2015年2月起,该投资顾问针对潜在投资者,告诉他们他是一名经验丰富的交易员,可以通过采用风险较低的交易策略为客户带来“高于市场的回报”。事实上,委员会声称,Chahal此前在证券业或为他人交易证券方面没有实质性经验。bob200体育
投资者把他们的钱交给了Chahal,但双方的谅解是,他将用这些资金买卖期货、期权和大宗商品。他告诉他们,他们必须支付2.5%的年费,以及一笔按业绩收取的费用,即投资者回报率的10%(超过30%的年回报率)。Chahal还错误地声称凯恩资本使用了最先进的软件,以帮助其从每项投资中获得“尽可能高的利润”,并专注于选择高收益和低风险的投资。sec表示,事实上,这名被指控的投资顾问“交易风险期权和保证金”,以及买卖大宗商品和期货。