独立经纪公司Purshe Kaplan Sterling Investments, Inc.已同意就金融业监管局(FINRA)与投资者的另一起仲裁索赔达成和解。这一次，有50名客户要求该公司进行财务赔偿。
根据这家经纪自营商最近向美国证券交易委员会(SEC)提交的年度审计财务报表，和解金额为160万美元。bob200体育拥有该公司的温特沃斯管理服务公司将支付120万美元，而其保险公司将支付其余费用。
双方达成了另类投资欺诈和解协议Purshe Kaplan Sterling投资公司以及密歇根的Saginaw Chippewa印第安部落，独立经纪交易商将支付950万美元。该部落已经提交了一份仲裁申请，声称他们不知道自己为该公司在2011年至2015年间通过Purshe Kaplan前经纪人Gopi Krishna Vungarala购买的1.9亿美元另类投资支付了数百万美元的佣金，这些另类投资包括商业发展公司的股票和非交易型房地产投资信托(REITs)。
Vungarala不仅是这个密歇根部落的经纪人，还担任其投资经理，负责监督其投资组合。他被指控金融业监管局(FINRA)他还向部落的人打听了佣金的事。
在欺诈指控发生后，自律监管机构(SRO)最近试图禁止Purshe Kaplan的经纪人进入该行业——该动议正在上诉中。美国金融业监管局还命令他交出近970万美元加上利息。SRO表示，Vungarala没有告诉部落，他有资格获得330万美元的批量折扣，这将降低他从销售中获得的佣金。
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