文章标记雷蒙德·詹姆斯金融服务顾问公司

三个Raymond JamesRaymond James & Associates, Inc., Raymond James Financial Services Advisors, Inc.和Raymond James Financial Services, Inc. (RJF)已经同意支付1500万美元达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控经纪公司向投资于某些联合投资信托(uit)的客户收取超额佣金,并向已不再活跃的零售客户账户不当收取咨询费。作为和解协议的一部分,雷蒙德·詹姆斯的实体将向受影响的投资者发放红利。

根据证券交易委员会指示要求至少从2013年1月至2018年5月,Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services Advisors:

  • 没有像承诺的那样执行适合性评审。

79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突,从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议.去年年初,美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划,该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败,同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

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