雷蒙德·詹姆斯公司将支付1500万美元的不当顾问费和佣金
三个Raymond JamesRaymond James & Associates, Inc., Raymond James Financial Services Advisors, Inc.和Raymond James Financial Services, Inc. (RJF)已经同意支付1500万美元达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控经纪公司向投资于某些联合投资信托(uit)的客户收取超额佣金,并向已不再活跃的零售客户账户不当收取咨询费。作为和解协议的一部分,雷蒙德·詹姆斯的实体将向受影响的投资者发放红利。
根据证券交易委员会指示要求至少从2013年1月至2018年5月,Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services Advisors:
- 没有像承诺的那样执行适合性评审。