文章标记罗伯特·f·蒙特斯

金融业监管局(FINRA)已经对两位前任采取了行动富国银行(Wells)代表。前经纪人迈克尔·加里斯(Michael Garris)被停职一年,此前该自我监管组织发现他在一个他知道已经去世的客户的账户上进行了26笔未经授权的交易。

加里斯一年前被富国银行解雇了。根据美国金融监管局(FINRA)的数据,2017年底,他从未经授权的交易中赚取了9000多美元的佣金,而几个月前客户的侄子已经通知了他死者的死讯。加里斯没有把客户去世的消息告诉经纪公司。

此后,富国银行退还了Garris从交易中获得的佣金,撤销了未经授权的交易,并将该账户恢复到客户去世前的位置。

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