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被指控卖掉的Sagepoint金融经纪人

格兰特·克里斯托弗·伯克利(Grant Christopher Birkley),前萨格波特金融股票经纪人,以两次悬而未决的客户纠纷命名。他被指控出售未获得公司批准的投资产品。

Sagepoint Financial承认未经经纪交易商的批准向外部经理转介后,他解雇了他。6月,Finra无限地禁止Birkley提供与自我监管机构对他对Sagepoint终止的调查有关的文件和信息。

前德克萨斯州股票经纪人在奥斯汀创立了Nest Financial

我们的GPB私人安置律师正在调查前萨格点财务注册代表丹尼尔·迪拉德(Daniel G. Dillard)的前客户遭受的投资损失。尽管他不再是注册经纪人,但迪拉德仍然是注册投资顾问和奥斯汀的Nest Financial的创始人。

目前,他在两个未决的客户纠纷中被命名,其中包括一项金融业监管机构(FINRA)仲裁案件,该仲裁案是在索赔人寻求150万美元赔偿的私人位置上的。

FINRA暂停了内布拉斯加州的股票经纪人,他向客户销售了3亿美元的庞氏骗局

前Sagepoint金融经纪人特洛伊·罗伯特·贝利(Troy Robert Baily)已被金融行业监管局(FINRA)暂停六个月。贝利(Baily)也是先前注册的投资顾问,总部位于内布拉斯加州。

该暂停是在指控贝利参加未批准和未公开的私人交易的指控之后,并说服了客户投资未来收入支付(FIP),联邦检察官现在说这是一个耗资3亿美元的庞氏骗局。

FINRA说Sagepoint Financial Brokers不合适地推荐了早期UIT翻车

金融业监管局(FINRA)订购Sagepoint Financial在执行超过8.95亿美元的单位投资信托(UIT)交易后,支付超过160万美元的罚款和赔偿金,导致了超过1720万美元的销售费用。

在这些UIT交易中,超过2.037亿美元的收益来自UIT到期日之前100天内发生的销售。FINRA发现,这些不合适的早期翻车导致客户支付超过130万美元的销售费用,如果他们只能在UIT上保留在UIT上,直到他们成长为止。

Sagepoint金融客户遭受GPB私人安置和资金的损失

如果您是一名投资者,在Sagepoint金融经纪人向您出售后遭受损失GPB私人位置,我们的证券bob200体育欺诈律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas(SSEK律师事务所)希望与您交谈。GPB资本持有人被指控运行$ 1.8B庞氏骗局。Sagepoint Financial是60多名经纪交易商之一,其注册代表将这些投资出售给客户。

Sagepoint Financial是顾问集团的一部分,顾问集团是一个庞大的独立财富管理公司的网络。8月,经纪交易商和另一家顾问集团皇家联盟(Royal Alliance)在针对GPB Capital的一流诉讼证券案中被首席原告命名。bob200体育这些公司的经纪人已将他们在GPB汽车投资组合和GPB Holdings II基金中的投资出售给他们。

两名经纪交易商Sagepoint Financial和Royal Alliance最近成为了购买的投资者的头条新闻GPB资本持有他们的私人安置在集体诉讼证券欺诈案中起诉替代资产公司。bob200体育投资废物管理和汽车经销商的GPB Capital Holdings被指控经营$ 1.8B的庞氏骗局。

一流的诉讼诉讼的主要原告是佐治亚州的凯伦·洛奇(Karen Loch)和德克萨斯州的维克多·bob200体育韦德(Victor Wade)。他们通过Sagepoint Financial购买了两项GPB资金 - $ 50,000美元的GPB Holdings II,并通过Sagepoint Financial购买了75,000美元的GPB Automotive Portfolio,用于通过皇家联盟合伙人锁定。

GPB Holdings II和GPB Automotive是GPB的两项最大资金,都从6000多家投资者筹集了超过6亿美元。这两个资金未在任何交易所上列出或交易。在五月,InvestmentNews报告说,他们的资产超过1000万美元,他们至少拥有750个股东,因此要求他们在美国证券交易委员会(SEC)上注册。bob200体育尽管如此,GPB仍未在2018年4月30日的截止日期之前注册这两个资金,此后没有提交年度报告。这种失败使锁,涉水和其他成千上万的投资者无法收到有关资金和资金的最基本信息。

一流的诉讼证券针对bob200体育GPB资本持有已提交。投资废物汽车管理公司和汽车经销商的替代资产管理公司被指控经营$ 1.8B美元的庞氏骗局,导致成千上万的投资者遭受重大损失。现在,其两个基金的投资者要求GPB履行其提供年度审计陈述的义务。自2017年以来,GPB从未发表这些声明。

该案的首席原告,得克萨斯州的维克多·韦德(Victor Wade)和佐治亚州的卡伦·洛奇(Karen Loch)都以有限的合作伙伴关系购买了GPB资金。韦德通过Sagepoint Financial向GPB Holdings II投资了5万美元。湖泊通过皇家联盟同事向GPB汽车投资了7.5万美元。两家经纪公司都是Advisor Group,Inc。子公司。

湖和韦德代表诉讼GPB Holdings II基金GPB汽车投资组合基金。他们命名了两项基金,GPB Capital Holdings,其首席执行官David Gentile,Coo Roger Anscher,CFO William Jacoby和许多DOE政党作为被告。

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