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79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突,从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议。去年年初,美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划,该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败,同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

桑坦德证券公司(Sabob200体育ntander Securities LLC)已致函通知其波多黎各客户,其圣胡安分行将于5月25日向公众关闭。桑坦德证券(SAN)bob200体育是桑坦德银行的投资部门。此举是投资部门计划向纯服务模式转变的一部分,而不是包括提供投资建议和招揽销售的模式。该分支机构关闭后,将保留缩减规模的员工。

过去五年里,波多黎各bob200体育的桑坦德证券(Santander Securities)一直受到密切关注。2013年,波多黎各债券和债券基金价值大幅下跌,数万名投资者遭受巨额投资损失,该公司是首当其冲的投资公司之一。这些投资者中的许多人甚至不应该购买这种波动较大的证券,因为这对他们的投资组合来说总是风险太大,也不符合他们的投资目标。bob200体育然而,桑坦德证券的经纪人,以bob200体育及来自瑞银波多黎各(UBS Puerto Rico)、大众银行(Banco Popular)和其他投资公司的经纪人,向他们推销客户,而且往往非常集中。

根据彭博在2012年底至2013年期间,桑坦德证券(Santander Securitibob200体育es)销售和出售了超过2.8亿美元的波多黎各封闭式基金和市政债券,尽管它自己也减持了这些证券。2015年,美国金融业监管局(FINRA)指控高盛在结构性产品业务方面存在缺陷,包括对波多黎各零售客户反向可转换证券销售的处理不当。bob200体育

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尽管波多黎各债券和封闭式基金投资者在过去三年中提起的数千起案件中,有许多都是针对波多黎各的瑞银金融服务公司(“UBS- pr”),但联邦的其他经纪公司也有同样的不正当销售行为。桑坦德证券有限责任公司(“桑坦德”)就是这样一家公司,它也是许多FINRA仲裁和其他诉讼的对象,它是波多黎各桑坦德银行(Banco Santander)的子公司。bob200体育

彭博报告显示,在2012年底至2013年期间,桑坦德银行出售了超过2.8亿美元的波多黎各市政债券和封闭式基金,同时出售了自己持有的这些证券。bob200体育2015年,桑坦德银行就FINRA对其结构性产品业务存在缺陷的指控达成和解,其中包括向波多黎各零售客户出售反向可转换证券,而这种投资往往不适合他们。bob200体育FINRA还指责这家经纪公司对结构性产品销售监管不力。桑坦德银行同意向客户支付700多万美元,补偿他们在反向可转换证券上的损失。bob200体育

在波多黎各的其他新闻中,美国托管人办公室宣布,它将任命一个由退休人员组成的委员会,在联邦最近申请破产后为领取养老金的人进行谈判。除了700多亿美元的债券债务,该岛还背负着大约500亿美元的养老金债务。在波多黎各的第一次破产听证会上,该岛的主要债权人表示有兴趣继续进行调解谈判,以找出如何处理这些债务。在要求偿还所欠债务的人中,有一般债务债券持有人和Cofina债券持有人。

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波多黎各政府拖欠了更多债券持有人的债务。该美国领土未能在2017年2月1日到期的3.12亿美元本金加利息。违约包括波多黎各一般债务债券,这些债券本应受到宪法保护。

波多黎各政府发展银行欠下了2.79亿美元的拖欠债务。然而,波多黎各水渠和下水道管理局(Aqueduct and下水道管理局)的一位发言人表示,联邦政府支付了2.95亿美元的利息,这是部分债务的到期利息。

波多黎各欠下700亿美元的债务,三年多来一直深陷财政困境。该地区一直难以偿还所欠债务,多次拖欠到期的款项。上周末,波多黎各的联邦监督委员会投票决定延长暂停对波多黎各拖欠债务的诉讼。该禁令本应于2017年2月15日解除。现在这个日期是2017年5月1日。

波多黎各的新总督里卡多Rosselló也获得了延期,他必须提交一份财政蓝图,列出波多黎各计划如何恢复财政健康。到2017年2月28日为止。

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