投资者律师的博客奥本海默继续表现出严重的监管缺陷
日期:2013年8月7日
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas LLP的律师正在调查Oppenheimer & Co.投资者的索赔。尽管该公司的调查通常更具体地针对一家公司或经纪商的特定行为，但过去几年来，许多监管机构和仲裁委员会发现，Oppenheimer & Co.的监管体系严重不足，几乎所有在Oppenheimer客户账户中被允许使用的交易策略都令人怀疑。
例如，2008年，马萨诸塞州证券部门起诉奥本海默出售拍卖利率证券(ARSs)。bob200体育具体来说，监管机构指控奥本海默将ARSs作为货币市场和存单(cd)的安全替代品进行营销。实际上，资产重组债券是一种复杂的债务证券，可能会遭遇彻底的失败，最终使投bob200体育资者持有的资产成为完全缺乏流动性的资产，无法将资金取出来。监管机构进一步声称，奥本海默知道2007年ARS市场发生了许多中断和故障，但却漫不经心地忽视了这些警告。奥本海默没有调查ARS证券的潜在后果，这些证券已经或正在出售给他们的客户。bob200体育奥本海默没有警告客户这些警告信号。