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前瑞银金融服务经纪人罗伯特·特纳因窃取客户资金而接受调查

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查涉及前者的损失索赔瑞银金融服务经纪人罗伯特·厄尔·特纳。虽然特纳不再是注册经纪人或投资顾问,但他在这个行业工作了31年。他在瑞银工作了25年,直到2021年10月。他被指控在一场据称持续了20多年的骗局中窃取客户的钱。

2021年底,特纳和他的妻子加入了Stifel, Nicolaus, & Co.。她仍然在该公司工作,尽管罗伯特在2022年初仅仅几个月后就离开了。据报道,在瑞银金融服务(UBS Financial Services)任职期间,他们管理着9亿美元的客户资产,年收入约为300万美元。

富国银行(wells Fargo)前清算服务(Clearing Services)经纪人斯科特•里德(Scott Reed)的一名前客户向美国金融业监管局(FINRA)提交了仲裁申请。这名投资者声称里德让他们在未经批准的投资中投资了200多万美元。这导致该经纪人获得了数十万美元的未披露佣金。

美国金融业监管局于2021年2月禁止斯科特·里德参与350万美元的私人证券交易。bob200体育这些交易没有事先通知或得到其成员公司的批准。这种做法被称为卖了

该自律组织(SRO)表示,里德向一家软件和开发公司招揽个人投资证券。bob200体育他不仅促成了这些销售,还亲自向该公司投资了20万美元。

佛罗里达财务顾问出售托斯卡纳花园增长和收入基金证券bob200体育

在与德尔塔证券公司注册代表肖恩·多诺万·卡斯特兰合作期间,你是否蒙受了损失?bob200体育如果是这样,你可能有理由要求损害赔偿。这位佛罗里达州的资深金融顾问于2021年12月被美国金融业监管局停职。

美国金融业监管局的行动,自律组织(SRO)指控Casterline涉嫌参与未经授权的私人证券交易,向20名投资者收取约150万美元的证券。bob200体育

SagePoint金融经纪人被控出售

格兰特·克里斯托弗·伯克利,sagepoint金融公司的前股票经纪人,在两起悬而未决的客户纠纷中被点名。他被指控销售未经公司批准的投资产品。

去年8月,SagePoint Financial解雇了他,因为他承认在未经经纪自营商批准的情况下,将他推荐给了外部经理。今年6月,FINRA无限期禁止了Birkley的资格,因为他拒绝提供与监管机构对SagePoint解雇他的调查有关的文件和信息。

2018年,美国金融业监管局(FINRA)因出售股票暂停了前爱荷华州股票经纪人的职务

在三起客户纠纷中,信安证券(Principal Securities)的前爱荷华州经纪人约翰•迈克尔•克罗恩(Jbob200体育ohn Michael Krohn)被提及。在这些客户纠纷中,原告集体要求赔偿与他合作期间遭受的损失,索赔金额超过3920万美元。

这些投资者认为,克罗恩参与了出售,这包括向他们提供他当时的经纪公司从未批准的投资。他们要求信安证券公司赔偿损失,克罗恩在该公司担任注册代表达20年之久。bob200体育

宾夕法尼亚州前股票经纪人面临出售指控

在被金融行业监管局(FINRA)封杀三年后,Jonathan Douglas Freeze仍然是八起未决客户纠纷的主角。大多数投资者指控他卖了以及未经财富金融服务公司授权,将客户资金投资于北卡罗来纳州的一家房地产和投资控股公司Alternative Investment Holdings。

冻人在这个行业工作了21年。他此前还担任Summit经纪服务公司、LPL Financial (LPLA)、Lincoln Financial Advisors和The Lincoln National Life Insurance Company的经纪人。

詹姆斯·安德森,前任Ameritas投资公司。顾问,现在被禁止金融业监管局(FINRA)此前他未能参与对他参与出售股票指控的调查。Ameritas在今年早些时候解雇了安德森,因为该经纪公司自己的调查发现,安德森参与了未经批准的本票和年金指数化交易。

安德森在阿美利塔工作了14年。今年4月,一名索赔人向FINRA提交了仲裁案件,指控其通过发行本票提出了不适当的建议。这些指控与对他的出卖指控有关。原告要求赔偿40万美元的损害赔偿金。

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