投资者律师的博客bob200体育证券案件:LPL金融公司因记录问题被罚款90万美元，纽约的经纪人因交易监督和合规失败被支付10万美元，私募股权顾问因不当提取资金被禁止
美国金融监管局对LPL金融处以90万美元罚款
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对LPL Financial (LPLA)处以罚款，原因是该公司没有发送或未能创建记录，显示其在36个月的时间里向客户发送了160多万份强制性账户通知。根据行业规则，帐户通知必须每三年向客户发送一次，这是评估是否合适的时间。FINRA表示，LPL在7年的时间里发出的书面通知不超过25%。
该金融公司接受了自律组织的解决方案，但没有否认或承认调查结果。然而，LPL Financial的一名发言人在一封电子邮件中表示，该公司已自行报告了此事，并致力于“加强”合规和风险管理结构。